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ZV630003
Online-Seminar Meldevorschriften im Zahlungs- und Kapitalverkehr mit dem Ausland
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision sowie des Zahlungsverkehrs
- Meldewesenbeauftragte
Im Online-Seminar wird das derzeitige Meldesystem (Inhalt und Ziel der gesetzlichen Regelungen) vorgestellt und die Meldepraxis in bewährter Weise durch die Erörterung von Meldefragen aus den Geschäftsbereichen und die Bearbeitung von Fallbeispielen in Arbeitsgruppen geübt.
AWG
- Entstehung und Systematik
- Inland, Ausland, Inländer, Ausländer, Unionsansässige, Zollgebiet der Europäischen Union, Unionsfremde, Drittländer
- Verbote und Genehmigungsvorbehalte des AWG, insbesondere im Kapital- und Zahlungsverkehr
- Rechtsgrundlagen
- Zweck und Notwendigkeit der Meldungen
- Zahlungsbilanz
- Schutz des Meldepflichtigen durch Geheimhaltungsvorschriften
Rechtsgrundlagen
- Zahlungsbegriff, einschl. Verrechnung und Aufrechnung
- Bruttoprinzip
- Erläuterung der Meldevorschriften für Banken
- Erläuterung der Meldevorschriften für Jedermann
- Meldungen
Meldepflichtige Geschäfte im Einzelnen (mit Schwerpunkt Kreditgeschäft, Wertpapiergeschäft, Finanzderivate, Erwerb und Veräußerung von Forderungen etc.)
Organisatorische Maßnahmen- Erarbeitung organisatorischer Grundlagen
- Ermittlung meldepflichtiger Geschäftsvorfälle
- Festlegung des für die Geschäfte zur Meldung Verpflichteten
- Umsetzung in Arbeitsanweisungen
- DV-Einsatz im Meldewesen
- Wahrnehmung der Aufsichtspflichten
Überwachung des Außenwirtschaftsverkehrs: Außenwirtschaftsprüfungen bei Banken, Ahndung von Verstößen gegen die Meldebestimmungen
Praktische Fälle und Übungen - Fehlersituationen in der Praxis
Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.
Der Seminartag hat vier Zeitslots.
Folgende Slots sind geplant: 09:00 - 10:30 Uhr und 11:00 - 12:30 Uhr sowie 13:30 - 15:00 Uhr und 15:30 - 17:00 Uhr.
Dies verringert die Gefahr der digitalen Ermüdung und schafft Ihnen gleichzeitig alle Möglichkeiten, Ihre Fragen und Praxissituationen mit den Referenten zu besprechen.
Ende: 17:00 Uhr
Ende: 17:00 Uhr