Online-Seminar: GwG -Backtestingkonzept Geno-SONAR

• Geldwäschebeauftragte
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Gemäß § 25h Abs. 2 Satz 1 KWG müssen Kreditinstitute Datenverarbeitungssysteme betreiben und aktualisieren, um Geschäftsbeziehungen und einzelne Transaktionen im Zahlungsverkehr zu erkennen, die auf Grund des Erfahrungswissens über die Methoden der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung und über die strafbaren Handlungen im Sinne von § 25h Abs. 1 KWG im Verhältnis zu vergleichbaren Fällen besonders komplex oder groß sind, ungewöhnlich ablaufen oder ohne offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. In den BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweisen Besonderer Teil werden in Ziffer 6 die Anforderungen an die Angemessenheit, Geeignetheit und Funktionsfähigkeit dieser Monitoringsysteme konkretisiert. Der BVR-Arbeitskreis Geldwäsche hat diese Anforderungen aufgegriffen und ein Konzept zur Überprüfung des Monitoringsystems (Backtestingkonzept) für den Betrieb von Geno-SONAR entwickelt. 

In diesem Webinar werden die Inhalte des BVR-Rundschreibens vom 22. Januar 2024 zum Backtestingkonzept Geno-SONAR besprochen, weiter vertieft und Lösungsansätze für die praktische Umsetzung diskutiert.

Dieses Webinar richtet sich insbesondere an Geldwäschebeauftragte von Eigenanwenderbanken und soll Sie bei der Umsetzung der Anforderungen zur Überprüfung des Monitoringsystems Geno-SONAR (Backtesting) unterstützen.

Ihre Referenten werden die Idee des Konzepts vorstellen, die dort enthaltenen Arbeitsschritte besprechen und mit Ihnen mögliche Umsetzungsvorschläge diskutieren.

1. Einführung in das Thema
2. Vorstellung des BVR-Konzepts zum Backtesting von Geno-SONAR und Darstellung der einzelnen Arbeitsschritte
- Arbeitsschritt 1: Verwendung der einschlägigen Typologien
- Arbeitsschritt 2: Ausschlüsse im Scoringlauf
- Arbeitsschritt 3: Überprüfung des Indizienbestands der Bearbeitung von Unbedingt-Treffern und der Mindestscores zu den einzelnen Risikoklassen
- Arbeitsschritt 4: Überprüfung des Kundenlistenbestandes
- Arbeitsschritt 5: Untersuchung der Schwellenwerte zu ausgewählten Indizien
- Arbeitsschritt 6: Untersuchung der Verdachtsmeldungen
3. Dokumentation der Ergebnisse

• Alexander Schlichenmaier, Facharbeitsgruppenleiter für Geldwäsche- und Betrugsprävention Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.
• Andreas Meyer, Senior Spezialist, Spezialistenteam Geldwäsche- und Betrugsprävention Genoverband e.V.
• Sebastian Maurath, Verbandsprüfer, Geldwäsche-Spezialist Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.