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CO610100
Online-Seminar: Gestaltung effizienter Compliance-Prozesse für Gesamtbank Compliance-Beauftragte
- Gesamtbank Compliance-Beauftragte
- Compliance-Beauftragte für MaRisk, Geldwäschebeauftragte / Zentrale Stelle und WpHG mit dem Entwicklungsziel Gesamtbank Compliance-Beauftragte
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision
Sie unterstützen Ihre Geschäftsleitung, im Rahmen einer zentralen Compliance-Organisation, bei der Förderung und Sicherstellung einer übergreifenden Compliance-Kultur in Ihrer Bank.
Sie nehmen dabei eine beratende und koordinierende Funktion u. a. bei allen wesentlichen Projekten in Ihrem Hause wahr.
Sie wirken Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung wesentlicher rechtlicher Regelungen und Anschauungen ergeben können, entgegen.
Sie bauen eine aufsichtsrechtlich angemessene und effiziente Prozessstruktur für alle Compliance-Bereiche auf.
- rechtliche/aufsichtsrechtliche Grundlagen für die Ma-Risk-Compliance-Funktion
Aufbauorganisation
- Organisationsvarianten
- Kompetenzen und Berechtigungen
Ablauforganisation
- Compliance-Prozesse im Überblick
- Aufbau und Inhalte der Risikoanalyse / Bestandsaufnahme – Konzept der „Integrierten Risikoanalyse“
- Überwachungshandlungen – Kontrollplanung und Durchführung
- Organisationsgestaltung – Mitwirkung an Anpassungsprozessen sowie Entwicklung und Aktualisierung interner Grundsätze
- Monitoring und Forensic
- Kommunikation / Information / Berichtswege
- Schulungs- und Beratungsaufgaben
- Anzeigen und Meldungen
Das Seminar qualifiziert die Teilnehmerinnen und Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.
Der digitale Termin besteht aus 3 Blöcken zu je 2 Stunden. Die Termine sind nur gemeinsam buchbar:
Seminartag 1:
1. Block von 10:00-12:00 Uhr
2. Block von 14:00-16:00 Uhr
Seminartag 2:
3. Block von 10:00-12:00 Uhr
Als Gesamtbank-MaRisk-Compliance-Beauftragte/r sind Sie mit den fachlichen Anforderungen der einzelnen Rechtsgebiete der MaRisk-Compliance vertraut.
Ende: 16:00 Uhr
Ende: 16:00 Uhr