Sachkunde für Mitarbeitende, die ausschließlich VermögenPlus oder FirmenkundenInvest VVL beraten dürfen (Anforderung der MOA C.8.3)

• Mitarbeitende, die ausschließlich VermögenPlus oder Firmenkunden Invest VVL beraten dürfen

Im Rahmen der MOA C.8.3 ist die Voraussetzung formuliert, dass für eine Beratung in VermögenPlus oder FirmenkundenInvest VVL eine Sachkunde als Anlageberater*in im Sinne des WpHG vorliegen muss.

Sofern Mitarbeitende ausschließlich im Bereich VermögenPlus / FirmenkundenInvest VVL eingesetzt werden sollen, unterliegen sie allerdings nicht den Anforderungen des § 87 Abs. 1 WpHG in Verbindung mit § 14 WpDVerOV. Beispielhaft sei genannt, dass diese Personen nicht zwingend über Kenntnisse der rechtlichen Grundlagen (§ 14 Abs. 2 Nr. 2b WpDVerOV) verfügen müssen, die sich explizit auf den Sachverhalt der Anlageberatung im Sinne des § 2 Abs. 8 Nr. 10 WpHG beziehen.

Entscheidend ist vielmehr, dass die Mitarbeitenden neben den Produktkenntnissen über VermögenPlus / FirmenkundenInvest VVL über alle Arten von Finanzinstrumenten (und Anlageklassen) Kenntnis besitzen, die diese Lösungen beinhalten.

Wir haben dazu für Sie ein Spezialmodul entwickelt, in dem wir diesen Anforderungen entsprechen und mit der Absolvierung durch die Teilnehmenden die Sachkunde auf der fachlich inhaltlichen Ebene für die beiden Konzepte bestätigen.

In der Kombination aus einer Online-Phase und drei Seminartagen bekommen die Teilnehmenden alle wesentlichen Inhalte vermittelt. Selbstverständlich bieten wir Ihnen das Konzept auch als individuelle Inhouselösung an, sollten Sie ein Team von Mitarbeitenden in diesem Bereich qualifizieren wollen.

• Auswirkungen des Finanzmarktes auf den Wert von Finanzinstrumenten
• Auswirkungen des Finanzmarktes auf die Preisbildung von Finanzinstrumenten
• Merkmale, Risiken und Funktionsweise von Finanzinstrumenten
  • Anleihen (Unternehmensanleihen, Staatsanleihen - auch Schwellenländer, hochverzinsliche Anleihen)
  • Aktien (Weltweit inkl. Schwellenländer)
  • Investmentfonds vs. Fondsvermögensverwaltung
  • Investmentfonds (inkl. Fondskennzahlen)
  • ETF´s
  • Rohstoffe
  • Währungen
  • Grundlagen Optionen und Futures
  • Grundzüge der Bewertungsgrundsätze von Finanzinstrumenten
• Wertentwicklung von Finanzinstrumenten (vergangene vs. zukünftige Szenarien und die Grenzen vorausschauender Prognosen)
• Nachhaltigkeitskriterien
• Volatilität
• Absicherungsgeschäfte und Absicherungsstrategien (Absolute Return)

Gerne führen wir das dreitägige Seminar, wie dargestellt, zum Preis von 7.450,00 EUR mit max. 18 Teilnehmenden (zzgl. 600,00 EUR bei Durchführung an einem Samstag) bei Ihnen vor Ort in der Bank durch.

Terminanfragen richten Sie bitte an Gabriele Saß (Tel.: 0511 9574-5440 oder per E-Mail: gabriele.sass@genoakademie.de).