VR-Wertpapierspezialist*in - Modul 2

• VR-Vermögensplaner*innen
• VR-Individualkundenbetreuer*innen 　
• angehende Wertpapierspezialist*innen
• Verantwortliche in der Anlageberatung

Sie erlernen die steuerlichen und aufsichtsrechtlichen Auswirkungen beim Einsatz von Derivaten, sowie die Steuerungsmöglichkeiten von Derivaten in den Eigenanlagen der Bank.

Aufsichtsrechtliche Besonderheiten für Wertpapierspezialist*innen

• Hausmeinung, Vertriebsvorgaben, Devisentermingeschäfte, Derivative Geschäfte
• Sachkunde Fondsadvisory
• aufsichtsrechtliche Grundlagen und organisatorische Anforderungen (Themenbereiche: Anlageberatung, Interessenkonfliktmanagement, Mitarbeitergeschäfte, WpHGMaAnzVO, Marktmissbrauch)
• Sachkunde Finanzportfolioverwaltung
• Product Governance
• Sachkunde der Mitarbeitenden

• Besteuerung von Optionen und Derivaten
• Notwendige Veranlagungsfälle zur Vermeidung von Steuernachteilen
• Steuerliche Brennpunkte und Vertriebsansätze bei den Einkünften aus privaten Veräußerungsgeschäften (Einkünfteermittlung und Verlustverrechnung)
• Abgrenzungsfragen zur Vermeidung von Steuernachteilen
• Besteuerung von Kapitalanlagen im Betriebsvermögen (Einkünfte aus Gewerbebetrieb)

• LCR-Kennzahl
• Refinanzierungsmöglichkeiten
• Produkte im Depot A
• Strategien im Depot A
• Steuerung Zinsänderung- und Adressrisiken (Mikro & Makro)
• praktische Anwendungsfälle

Diese Veranstaltung ist Teil des Entwicklungswegs VR-Wertpapierspezialist*in. Sie kann zur gezielten Vertiefung der Fachkenntnisse jedoch auch einzeln gebucht werden.

Die Inhalte sind Gegenstand des Kompetenznachweises VR-Wertpapierspezialist*in (PK215300).