Webinar: Russland-/Belarus-Finanzsanktionen im Zahlungsverkehr einschließlich Sanktions-Update – Umsetzung in der Praxis effizient, strukturiert und sicher prüfen

Teilnehmende der Online-Seminare IR630228 „Finanzsanktionen – Effiziente Prüfung bestehender Anforderungen durch die Interne Revision“ und IR630227 „Finanzsanktionen – Auskunftsgespräch mit der Deutschen Bundesbank zur Einhaltung von Finanzsanktionen optimal vorbereiten und professionell führen“ aus den vergangenen Jahren.

Sie erhalten aktuelle und fundierte Informationen zu den Russland-/Belarus-Finanzsanktionen bei der Erbringung bestimmter Zahlungsdienste und erfahren, wie sich die Anforderungen in der Bank praxisgerecht umsetzen lassen. Im Mittelpunkt stehen die Auswirkungen der Sanktionen auf die Ausgabe von Zahlungsinstrumenten unter besonderer Berücksichtigung der Gültigkeit vorgelegter Aufenthaltstitel sowie auf die Erbringung von Zahlungsauslösediensten mit einem Schwerpunkt auf Freischaltungen für das Online-Banking. Sie erfahren außerdem, welcher ablauforganisatorische Regelungsbedarf daraus entsteht und wie effiziente Datenkontrollen zu einer sicheren Umsetzung beitragen und das Interne Kontrollsystem stärken. Mit der praxisnahen Prüfungscheckliste können Sie direkt in die Prüfung einsteigen; ein detaillierter Leitfaden unterstützt Sie bei der Aufnahme oder Ergänzung organisatorischer Regelungen. Eine Tour durch MultiVia rundet das Webinar ab. Dabei wird die dortige Berechtigungssteuerung für EBICS-Zahlungen anhand aktueller Screenshots aus der Anwendung vorgestellt. Darüber hinaus erhalten Sie ein kompaktes Update zu weiteren praxisrelevanten Entwicklungen. Dazu zählen die BaFin-Vorgaben zu Iran und Nordkorea, die Ländereinstufungen der EU-Kommission und die Länderbewertungen der FATF, der Umgang mit Fiktionsbescheinigungen und Aufenthaltsnachweisen sowie die Einordnung der EBA-Leitlinien für die deutsche Aufsichtspraxis.

Russland-/Belarus-Finanzsanktionen bei der Erbringung bestimmter Zahlungsdienste:

• Gegenstand, Zielsetzung und Anwendungsbereich der Sanktionen
• Aktuelle Informationen des BVR
• Umsetzung der Anforderungen bei der Ausgabe von Zahlungsinstrumenten in der Praxis
• Auswirkungen der Beschränkungen für Zahlungsauslösedienste auf das Online-Banking und auf Vollmachten in EBICS
• Praxisnahe Tour durch die EBICS-Berechtigungssteuerung in MultiVia anhand aktueller Screenshots in der Schulungsunterlage
• Einordnung von E-Geld sowie Abgrenzung der Begriffe „E-Geld“ und „Zahlungsinstrument“
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Stärkung des Internen Kontrollsystems durch effiziente Datenkontrollen
• Prüfungsansätze für die Interne Revision auf Basis einer Checkliste aus der Praxis für die Praxis, die einen direkten Einstieg in die Prüfung ermöglicht
• Bereitstellung eines praxisnahen Leitfadens zur Aufnahme oder Ergänzung organisatorischer Regelungen zur Einhaltung dieser Anforderungen

• Meldepflichten nach den BaFin-Allgemeinverfügungen bei Transaktionen von Bestandskunden mit Bezug zu Iran und Nordkorea sowie Bedeutung der BaFin-Aufsichtsmitteilung vom 27.03.2025 zu Umgehungsgeschäften
• Ländereinstufungen der EU-Kommission (Drittländer mit hohem Risiko) und FATF-Länderbewertungen: Abgrenzung und Zusammenhänge
• Sanktionsrechtliche Einordnung von Fiktionsbescheinigungen in der Praxis
• Erfassung von Aufenthaltsnachweisen sowie praxisgerechte Sicherstellung der rechtzeitigen Hereinnahme eines neuen Nachweises, wenn das bisherige Dokument bei einem unbefristeten Aufenthaltstitel abläuft
• Einordnung der EBA-Leitlinien zu restriktiven Maßnahmen für die deutsche Aufsichtspraxis

Alle Teilnehmenden erhalten eine detaillierte, praxisnahe Schulungsunterlage, die zugleich als Nachschlagewerk dient. Damit lassen sich die vermittelten Inhalte auch im Nachgang nachvollziehen und sicher anwenden. Ihr Referent ist Jan Klingbeil, Bankpraktiker und Spezialist auf dem Gebiet.
Die angegebene Dauer bildet den maximalen Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen und der fachlichen Vertiefung. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten.