Webinar: Russland-/Belarus-Finanzsanktionen im Zahlungsverkehr einschließlich Sanktions-Update – Umsetzung in der Praxis effizient, strukturiert und sicher prüfen

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Allgemeinen Revision
• Verantwortliche für die Umsetzung von Finanzsanktionen
• Geldwäschebeauftragte
• MaRisk-Compliance

Sie erhalten aktuelle und fundierte Informationen zu den Russland-/Belarus-Finanzsanktionen bei der Erbringung bestimmter Zahlungsdienste und erfahren, wie sich die Anforderungen in der Bank praxisgerecht umsetzen und effizient prüfen lassen. Im Mittelpunkt stehen die Auswirkungen der Sanktionen auf die Ausgabe von Zahlungsinstrumenten und Freischaltungen im Online-Banking unter Berücksichtigung vorgelegter Aufenthaltstitel. Sie erfahren außerdem, welcher ablauforganisatorische Regelungsbedarf daraus entsteht und wie effiziente Datenkontrollen zu einer sicheren Umsetzung beitragen und das Interne Kontrollsystem stärken. Mit der praxisnahen Prüfungscheckliste können Sie direkt in die Prüfung einsteigen. Eine Tour durch MultiVia rundet das Webinar ab. Dabei wird die dortige Berechtigungssteuerung für EBICS-Zahlungen anhand aktueller Screenshots aus der Anwendung vorgestellt. Darüber hinaus erhalten Sie ein kompaktes Update zu weiteren praxisrelevanten Entwicklungen. Dazu zählen die BaFin-Vorgaben zu Iran und Nordkorea, die Ländereinstufungen der EU-Kommission und die Länderbewertungen der FATF sowie der Umgang mit Fiktionsbescheinigungen und Aufenthaltsnachweisen. Zusätzlich erhalten Sie einen praxisnahen Umsetzungsleitfaden zur Aufnahme oder Ergänzung organisatorischer Regelungen zur Einhaltung von Finanzsanktionen im Word-Format.

Russland-/Belarus-Finanzsanktionen bei der Erbringung bestimmter Zahlungsdienste:

• Gegenstand, Zielsetzung und Anwendungsbereich der Sanktionen
• Aktuelle Informationen des BVR
• Umsetzung der Anforderungen bei der Ausgabe von Zahlungsinstrumenten in der Praxis
• Auswirkungen der Beschränkungen für Zahlungsauslösedienste auf das Online-Banking und auf Vollmachten für EBICS
• Praxisnahe Tour durch die EBICS-Berechtigungssteuerung in MultiVia anhand aktueller Screenshots in der Schulungsunterlage
• Einordnung von E-Geld sowie Abgrenzung der Begriffe „E-Geld“ und „Zahlungsinstrument“
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Stärkung des Internen Kontrollsystems durch effiziente Datenkontrollen
• Prüfungsansätze für die Interne Revision auf Basis einer Checkliste aus der Praxis für die Praxis, die einen direkten Einstieg in die Prüfung ermöglicht

• Meldepflichten nach den BaFin-Allgemeinverfügungen bei Transaktionen von Bestandskunden mit Bezug zu Iran und Nordkorea sowie Bedeutung der BaFin-Aufsichtsmitteilung vom 27.03.2025 zu Umgehungsgeschäften
• Ländereinstufungen der EU-Kommission (Drittländer mit hohem Risiko) und FATF-Länderbewertungen: Abgrenzung und Zusammenhänge
• Sanktionsrechtliche Einordnung von Fiktionsbescheinigungen in der Praxis
• Erfassung von Aufenthaltsnachweisen sowie praxisgerechte Sicherstellung der rechtzeitigen Hereinnahme eines neuen Nachweises, wenn das bisherige Dokument bei einem unbefristeten Aufenthaltstitel abläuft

• Informationen und Erwartungshaltung der Deutschen Bundesbank
• Generelle Zuständigkeiten für Regelungen und Informationsfluss
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank
• Bestandskundenscreening und Trefferbearbeitung
• Embargoprüfung in agree bzw. im BankingWorkspace
• Auslandszahlungsverkehr
• Einlagenannahmeverbot für russische und belarussische Kunden
• Finanzsanktionen zur Erbringung von Zahlungsdiensten für russische und belarussische Kunden
• Begrenzung des Wertpapiergeschäfts
• Allgemeinverfügungen der BaFin gegen den Iran und Nordkorea
• Iran-Finanzsanktionen der EU
• Ländereinstufungen der EU-Kommission (Drittländer mit hohem Risiko) und FATF-Länderbewertungen

Alle Teilnehmenden erhalten eine detaillierte, praxisnahe Schulungsunterlage, die zugleich als Nachschlagewerk dient. Damit lassen sich die vermittelten Inhalte auch im Nachgang nachvollziehen und sicher anwenden. Ihr Referent ist Jan Klingbeil, Bankpraktiker und Spezialist auf dem Gebiet. Die angegebene Dauer bildet den maximalen Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen und der fachlichen Vertiefung. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten.