Online-Seminar: Prozessautomation KFK Kontoeröffnung Firmenkunde (Homepage) - Implementierung und Anwendung in der Praxis effizient, strukturiert und sicher prüfen

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Internen Revision

Sie erhalten einen umfassenden und praxisnahen Einblick in die Prozessautomation KFK Kontoeröffnung Firmenkunde (Homepage). Das Webinar führt die in unterschiedlichen Informationsquellen und Anwendungen enthaltenen prüfungsrelevanten Informationen strukturiert zusammen und erläutert das Zusammenspiel der beteiligten Dienstleister sowie der fachlichen, technischen und organisatorischen Komponenten aus Revisionssicht. Diese gebündelte Aufbereitung erspart Ihnen eine umfangreiche und zeitaufwendige eigene Informationsbeschaffung sowie die selbstständige Klärung der zahlreichen Zusammenhänge und Abhängigkeiten. Betrachtet wird der gesamte Prozess – von der Produktbestellung und Konfiguration über die Einbindung externer Dienstleister und die Bearbeitung der Kontoeröffnungsanträge im Prozessportal bis zur automatisierten Anlage von Kunden, Konten und Karten im Bankverfahren. Sie erfahren, wie die einzelnen Prozessschritte und technischen Komponenten ineinandergreifen, welche geschäftspolitischen und ablauforganisatorischen Entscheidungen zu treffen sind und an welchen Stellen ergänzende bankseitige Tätigkeiten erforderlich bleiben. Auf dieser Grundlage können Sie die Implementierung und Anwendung des Prozesses strukturiert beurteilen, aufsichtsrechtliche Anforderungen sicher einordnen und typische Fehlerquellen gezielt erkennen. Aktuelle Screenshots aus dem Prozessportal machen die praktische Anwendung anschaulich und nachvollziehbar. Eine detaillierte Checkliste, die auf einer Prüfung im Echtbetrieb basiert, unterstützt Sie dabei, konkrete Prüfungsansätze abzuleiten und direkt in die Prüfung einzusteigen.

• Funktionen, Zielsetzung und Leistungsumfang dieses Prozesses
• Informationen des Rechenzentrums
• Aufsichtsrechtliche Anforderungen bei der Prozesseinführung
• Produktbestellung über das Service-Portal des Rechenzentrums einschließlich der hierbei abzugebenden Einverständnis- und Willenserklärungen der Bank zur Einbeziehung externer Dienstleister
• Überblick über einbezogene Dienstleister und deren Leistungserbringung im Rahmen dieser Prozessautomation
• Rollenkonzept für die Nutzung des Bankzugangs zum Portal dieses Prozesses (Nutzer- und Rechteverwaltung)
• Tour durch das Prozessportal anhand aktueller Screenshots in der Schulungsunterlage
• Konfiguration dieses Prozesses und Einbindung weiterer technischer Elemente
• Geschäftspolitische Entscheidungen zur Nutzung dieses Prozesses, z.B. im Hinblick auf akzeptierte Rechtsformen und SCHUFA-Score-Werte (Kundenannahmeprozess)
• Möglichkeiten zur Ausleitung von Interessenten bzw. zur bankseitigen Entscheidung über die Kunden- und Kontoanlage vor der Anlage der Daten im juristischen Bestand
• Nutzung von agree21API zur automatischen Anlage von Kunden, Konten und Karten sowie Notwendigkeit einer ergänzenden bankseitigen Datenpflege
• Sicherstellung einer einheitlichen und ordnungsgemäßen Bearbeitung der über das Prozessportal eingegangenen Kontoeröffnungsanträge durch ablauforganisatorische Regelungen und/oder eine agree21-Vorgangsvorlage
• Kommunikation mit Interessenten, z.B. durch Postfachnachrichten und die Übermittlung von Formularen
• Online-Abschluss von Kundenstammverträgen im Rahmen dieses Prozesses
• Bereitstellung und Archivierung von Formularen
• Archivierung erhaltener Kundeninformationen und Willenserklärungen im DMS
• Dokumentation der Legitimationsprüfung und ggf. Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten durch externe Dienstleister sowie Archivierung der Unterlagen im DMS
• Korrekte Durchführung von SCHUFA-Anfragen sowie Meldung eröffneter Konten an die SCHUFA
• Umgang mit Mitteilungen an das Transparenzregister sowie Abgabe erforderlicher Unstimmigkeitsmeldungen im Rahmen der Kunden- und Kontoanlage
• Auswertbarkeit durchgeführter Prozesse, z.B. für die Bildung einer Prüfungsstichprobe
• Konkrete Prüfungsansätze unter Berücksichtigung potenzieller Fehlerquellen

Alle Teilnehmenden erhalten eine umfassende, praxisnahe Schulungsunterlage, die zugleich als Nachschlagewerk dient. Auf dieser Grundlage können die vermittelten Inhalte auch im Nachgang nachvollzogen und im Echtbetrieb sicher angewendet werden. Zudem wird eine detaillierte Checkliste zur Verfügung gestellt, die auf einer Prüfung dieses Prozesses im Echtbetrieb basiert. Damit können die Teilnehmenden direkt in die Prüfung einsteigen. Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Bankpraktiker und Spezialist auf dem Gebiet. Die angegebene Dauer bildet den maximalen Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen und der fachlichen Vertiefung. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten.