Online-Seminar: Fresh-up zum Webinar "Gute Datenqualität in agree21 durch fehlerfreie Legitimationsprüfungen"

• Teilnehmende des Webinars „Gute Datenqualität in agree21 durch fehlerfreie Legitimationsprüfungen und Legitimationsdaten“.
  Hinweis: Der Besuch dieses Webinars ist Voraussetzung für die Teilnahme an diesem Fresh-up. Sofern Sie das Webinar noch nicht besucht haben, buchen Sie bitte zunächst dieses.

Mit diesem Fresh-up bringen Sie Ihr Wissen zur Datenqualität und Legitimationsprüfung gezielt auf den aktuellen Stand.

Sie erhalten einen kompakten Überblick über neue Anforderungen, aktuelle Auslegungsfragen und praxisrelevante Handlungsfelder – von der neuen BaFin-Schnittstellenspezifikation zum automatisierten Kontenabruf über die Verpflichtungen im Zusammenhang mit der Erstellung von Ausweiskopien und Legitimationsprüfungen durch bzw. für Dritte bis hin zu konkreten Fragen der Datenpflege.

Weiterhin erhalten Sie einen praxisnahen Einblick in Smart-Analytics-Legitimation und die KI-gestützte Auslesung von Ausweisdaten aus Anwendersicht. Anhand konkreter Beispiele wird gezeigt, wie systemseitige Plausibilitätsprüfungen die Datenqualität und Nachvollziehbarkeit der Legitimationsprüfung unterstützen, welche Fehlerquellen sich hierbei in der Praxis ergeben können und welche Bedeutung dies für das Interne Kontrollsystem sowie das Datenerfassungs- und -kontrollkonzept haben kann. Zudem wird die Nachvollziehbarkeit gestarteter Legitimationsprozesse im Prozessmonitoring des BankingWorkspace vorgestellt.

Ein Überblick über ausgewählte Prozessautomationen für nicht natürliche Personen auf der Omnikanalplattform im Hinblick auf Legitimationsprüfung, Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter sowie die Einbindung externer Dienstleister rundet das Fresh-up ab.

Alle Teilnehmenden erhalten die aktualisierte Fassung der Präsentation sowie die gesonderte Schulungsunterlage für Anwender – letztere im editierbaren PowerPoint-Format zur einfachen Weiterverwendung in der eigenen Praxis.

• Neue Schnittstellenspezifikation der BaFin zum automatisierten Kontenabruf und sich hieraus ergebener Handlungsbedarf
• Neues Thema in der Schulungsunterlage: Identifizierung durch bzw. für Dritte – Anforderungen und Risiken, z.B. bei der Bitte einer Person, eine Legitimationsprüfung für eine andere Bank durchzuführen
• Tour durch Smart-Analytics-Legitimation aus Anwendersicht mit praktischen Beispielen für systemseitige Plausibilitätsprüfungen einschließlich der Nachvollziehbarkeit gestarteter Legitimationsprozesse im Prozessmonitoring des BankingWorkspace; potenzielle Fehlerquellen und deren Einordnung im Hinblick auf das Interne Kontrollsystem (Datenerfassungs- und -kontrollkonzept)
• Überblick über ausgewählte Prozessautomationen für nicht natürliche Personen auf der Omnikanalplattform im Hinblick auf Legitimationsprüfung, Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter sowie die Einbindung externer Dienstleister
• Verpflichtung zur Erstellung von Ausweiskopien durch den Verpflichteten
• Datenpflege, wenn die zu erfassenden Daten die Anzahl verfügbarer Zeichen im Datenfeld überschreitet
• Datenpflege bei Abweichungen zwischen den Angaben in einem Legitimationspapier und einem Personenstandsdokument (z.B. Heiratsurkunde)
• Mögliche Abweichungen der Eingaben in den Feldern „Vorname“ und „Nachname“ von den § 24c KWG-relevanten Namensfeldern
• Sanktionsrechtliche Einordnung von Fiktionsbescheinigungen in der Praxis
• Weitere Neuerungen und Änderungen in der Schulungsunterlage aufgrund zwischenzeitlich gewonnener weiterer Erkenntnisse und Erfahrungen, z.B. zum Datenerfassungskonzept
• Konkrete Empfehlung aus der Praxis hinsichtlich des Einsatzes von FOCONIS-ZAK®-Datenkontrollen zur Aktualisierung von Kundendaten

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Fachliche Leitung in der Internen Revision und Experte auf dem Gebiet.

Der angegebene Zeitumfang ist als maximaler Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte zu verstehen. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen, fachlicher Vertiefung sowie der Durchführung von Praxis- bzw. Live-Demonstrationen. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten.