Online-Seminar: Finanzsanktionen - Effiziente Prüfung bestehender Anforderungen durch die Revision einschl. praktischer Lösungen für ein wirksames Internes Kontrollsystem

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Allgemeinen Revision
• Verantwortliche für die Umsetzung von Finanzsanktionen
• Geldwäschebeauftragte
• MaRisk-Compliance

Sie erhalten einen umfassenden und aktuellen Überblick über die für die Prüfungspraxis wesentlichen Anforderungen im Bereich der Finanzsanktionen. Nach Einordnung rechtlicher Grundlagen und Begriffe werden Russland-/Belarus-Finanzsanktionen im Zusammenhang mit Zahlungsdiensten und der Einlagenannahme, die Iran-Finanzsanktionen der EU sowie die BaFin-Meldepflichten bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit Bezug zu Iran und Nordkorea ausführlich behandelt. Weitere Schwerpunkte bilden die Ländereinstufungen der EU-Kommission und die FATF-Länderbewertungen, Rundschreiben und Meldepflichten der Deutschen Bundesbank, das Bestandskundenscreening und die Trefferbearbeitung im Zusammenhang mit Echtzeitüberweisungen sowie die Embargoprüfung im BankingWorkspace und Steuerungen im IKESA. Anhand konkreter Prüfungsansätze und praktischer Lösungen erfahren Sie, wie sich organisatorische Regelungen, Datenkontrollen, technische Verfahren und die Aufgaben der Compliance-Funktion beurteilen lassen. So prüfen Sie die Einhaltung der Anforderungen sicher, strukturiert und effizient, erkennen Optimierungspotenziale und können gezielte Empfehlungen zur Weiterentwicklung des Internen Kontrollsystems ableiten. Eine detaillierte Prüfungscheckliste aus der Praxis für die Praxis führt Sie strukturiert durch die Prüfung und erleichtert die nachvollziehbare Dokumentation der Prüfungshandlungen und Feststellungen sowie deren Kommunikation. Zusätzlich erhalten Sie einen praxisnahen Umsetzungsleitfaden zur Aufnahme oder Ergänzung organisatorischer Regelungen zur Einhaltung von Finanzsanktionen im Word-Format. Die Deutsche Bundesbank erwartet, dass die Aktivitäten und Prozesse zur Einhaltung von Finanzsanktionen auch dann in angemessenen Abständen, grundsätzlich innerhalb von drei Jahren, geprüft werden, wenn sie ausgelagert sind. Bei besonderen Risiken ist jährlich zu prüfen. Auch bei Auskunftsgesprächen mit der Bundesbank zur Einhaltung von Finanzsanktionen wird die Prüfungsarbeit der Internen Revision behandelt (siehe ergänzendes Schulungsangebot: WebCast „Finanzsanktionen – Auskunftsgespräch mit der Deutschen Bundesbank“, Veranstaltung Nr. IR040009).

• Rechtlicher Hintergrund, Begriffsbestimmungen
• Russland-/Belarus-Finanzsanktionen zur Erbringung von Zahlungsdiensten
• Einlagenannahmeverbot für russische und belarussische Kunden einschl. Möglichkeiten zur praktischen Umsetzung in der Bank
• Ländereinstufungen der EU-Kommission (Drittländer mit hohem Risiko) und FATF-Länderbewertungen
• BaFin-Allgemeinverfügungen zur Anordnung von Meldepflichten bei Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit Bezug zu Iran und Nordkorea
• Iran-Finanzsanktionen der EU
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank zur Abfrage von Datenbeständen, z.B. zur halbjährlichen Meldepflicht von Geldtransfers mit Russland-Bezug
• Embargoprüfung im BankingWorkspace, Steuerungen im IKESA
• EU-Zahlungsverkehr (Instant Payments): Bestandskundenscreening und Organisation der Trefferbearbeitung bei rund um die Uhr verfügbaren Echtzeitüberweisungen
• Aufgaben der Compliance-Funktion im Zusammenhang mit der Einhaltung von Finanzsanktionen sowie konkrete Prüfungsansätze für die Interne Revision
• Ablauforganisatorische Regelungen
• Datenkontrollen
• Ansätze und praktische Lösungen für eine effiziente Revisionsprüfung

• Informationen und Erwartungshaltung der Deutschen Bundesbank
• Generelle Zuständigkeiten für Regelungen und Informationsfluss
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank
• Bestandskundenscreening und Trefferbearbeitung
• Embargoprüfung in agree bzw. im BankingWorkspace
• Auslandszahlungsverkehr
• Einlagenannahmeverbot für russische und belarussische Kunden
• Finanzsanktionen zur Erbringung von Zahlungsdiensten für russische und belarussische Kunden
• Begrenzung des Wertpapiergeschäfts
• Allgemeinverfügungen der BaFin gegen den Iran und Nordkorea
• Iran-Finanzsanktionen der EU
• Ländereinstufungen der EU-Kommission (Drittländer mit hohem Risiko) und FATF-Länderbewertungen

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Bankpraktiker und Spezialist auf dem Gebiet. Die angegebene Dauer bildet den maximalen Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen und der fachlichen Vertiefung. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten. Alle Teilnehmenden erhalten eine kompakte, praxisnahe Schulungsunterlage (Nachschlagewerk), mit der die vermittelten Inhalte im Nachgang nachvollzogen und im Echtbetrieb sicher angewendet werden können. Zudem wird eine detaillierte Prüfungscheckliste aus der Praxis für die Praxis zur Verfügung gestellt. Auf dieser Grundlage kann direkt in die Prüfung eingestiegen werden.