Online-Seminar: Fresh-up Prüfung von Prozessautomationen (BankingWorkspace/Omnikanalplattform) durch die Interne Revision

• Teilnehmende des Webinars „Prüfung von Prozessautomationen (BankingWorkspace/Omnikanalplattform) durch die Interne Revision“.
  Hinweis: Der Besuch dieses Webinars ist Voraussetzung für die Teilnahme an diesem Fresh-up. Sofern Sie das Webinar noch nicht besucht haben, buchen Sie bitte zunächst dieses. Die Themen des Fresh-ups sind darin integriert.

Mit diesem Fresh-up bringen Sie Ihr Wissen zur Omnikanalplattform, zum BankingWorkspace und zu ausgewählten Prozessautomationen gezielt auf den aktuellen Stand. Die Inhalte können Sie sowohl bei der Nutzung des BankingWorkspace in der Praxis als auch bei der Planung und Durchführung von Prüfungshandlungen unmittelbar anwenden.

Kommen Sie mit auf eine Tour durch das GENO-Prozessportal und das neue Berechtigungsmanagement und lernen Sie Möglichkeiten sowie Voraussetzungen für eine risikoorientierte und ressourcenschonende Steuerung von Prüfungshandlungen der Internen Revision im Hinblick auf Prüfungsgegenstand und Prüfungsumfang kennen – eine Fragestellung, die angesichts der zunehmenden Anzahl bereitgestellter Prozessautomationen an Bedeutung gewinnt.

Weitere Schwerpunkte sind die vertiefende Betrachtung der Bedeutung der Logik von Prozessen im BankingWorkspace und der sich daraus ergebenden Auswirkungen auf die Ablauforganisation und das Interne Kontrollsystem, eine aktuelle Betrugsmethode im Online-Banking (Phishing) sowie Möglichkeiten, diesen Risiken entgegenzuwirken.

Weitere aktuelle Themen im Zusammenhang mit dem BankingWorkspace und der Omnikanalplattform runden dieses Webinar ab.

Alle Teilnehmenden des Fresh-ups erhalten auch die aktuelle, überarbeitete Fassung der Schulungsunterlage sowie die aktualisierten Prüfungschecklisten für den Neukundenprozess, um die ordnungsgemäße Implementierung dieses Prozesses bzw. weiterer Verkaufsstrecken des Neukundenprozesses effizient und strukturiert prüfen zu können.

• Tour durch das GENO-Prozessportal (Ablösung des Einführungsboards im BankingWorkspace), Nachvollziehbarkeit genutzter Prozesse auf der Omnikanalplattform
• Möglichkeiten zur Stärkung der Betrugsprävention im Online-Banking (Phishing)
• Prüfungsgegenstand und -umfang der Internen Revision im Zusammenhang mit der Prüfung von Prozessautomationen (mögliche Herangehensweisen, Erleichterungsmöglichkeiten, Einflussfaktoren und Zielbild)
• Tour durch das neue Berechtigungsmanagement im BankingWorkspace, Auswertungsmöglichkeit für die Interne Revision
• Vertiefung der vorgestellten Bedeutung der Logik von Prozessen im BankingWorkspace: Auswirkungen auf die Ablauforganisation und das Interne Kontrollsystem anhand eines weiteren Prozessbeispiels, Bedeutung der Analyse des Prozessmodells und ggf. vorgesehener Information des Kunden (z.B. mittels KIM)
• Neuer Aufbau der Einstellungen, Möglichkeiten für den direkten Aufruf benötigter Einstellungen
• Nachvollziehbarkeit offener und erledigter Aufgaben des Mitarbeiters im BankingWorkspace
• Administration von Service-Aufträgen im BankingWorkspace
• Transaktionssignale im BankingWorkspace
• Satzungsmäßige Voraussetzung für den fallabschließenden Verkauf von Mitgliedschaften im Neukundenprozess
• Dublettenbearbeitung (Kunden mit mehreren Personennummern) im BankingWorkspace
• Rechtliche Einordnung der Aufgaben zur Einholung von Adress- und Aufenthaltsnachweisen im Neukundenprozess
• Bedeutung des Benachrichtigungsservices (ePostfach)
• Handlungsmöglichkeiten bei fehlender schriftlicher Einwilligung in Datenverarbeitungen für eine passende Kundenansprache

• Technische Voraussetzungen für die Befüllung des Formulars 192370 für die Einwilligung in Datenverarbeitungen für eine passende Kundenansprache
• im Neukundenprozess, Handlungsbedarf für Banken in Niedersachsen wegen des neuen Formulars 192410
• Signale bei Betrugsverdacht im Rahmen der Online-Legitimation
• Gesamtbetrachtung Prozessmodell und Vorgaben zur Administration gem. Anwenderdokumentation
• Zusammenhang Publication-Notes und Release-Notes
• Bedeutung des Feldes „Beschreibung“ in Anlassvorlagen
• Embargoprüfung im BankingWorkspace
• Administration von Gelb- und Rot-Kriterien im Neukundenprozess, u.a. für die Auswertung der SCHUFA-Daten
• Empfehlung zur Administration des Overlays für die Aktualisierung der Kundendaten gem. GwG im Hinblick auf die zum 10.07.2027 halbierten Aktualisierungsfristen
• Anleitung zur Datensuche im OnlineViewing in mehreren Listen parallel
• Berechtigungen des Kunden zur Auftragserteilung für die Freischaltung des ePostfachs
• Aufruf des ePostfachs im BankingWorkspace neu verortet, Anzeige KIM im Postfach
• Werbeverbot im Zusammenhang mit der Nutzung des Overlays zur Freischaltung des ePostfachs
• Harmonisierung der vertraglichen Regelungen zur Videolegitimation im Zusammenhang mit der Nutzung von Nearshore-Callcentern
• Pflege der Legitimationsdaten unter Berücksichtigung eingesetzter technischer Verfahren (z.B. Online-Legitimation)
• Nutzung der Prozesshistorie für die Beantwortung von SCHUFA-Kontrollanfragen
• Möglichkeit zur Anonymisierung der Geno-User-ID in der Prozesshistorie

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Fachliche Leitung in der Internen Revision und Experte auf dem Gebiet.

Der angegebene Zeitumfang ist als maximaler Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte zu verstehen. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen, fachlicher Vertiefung sowie der Durchführung von Praxis- bzw. Live-Demonstrationen. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten.