Online-Seminar: Prüfung von Prozessautomationen (BankingWorkspace/Omnikanalplattform) durch die Interne Revision

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Internen Revision

Sie erhalten einen strukturierten und praxisnahen Einblick in Prozesswelten und -verknüpfungen im Zusammenhang mit der Omnikanalplattform und dem BankingWorkspace. Sie erfahren, welche Informationsquellen Ihnen zur Verfügung stehen und wie Prozessautomationen auf Grundlage von Anwenderdokumentationen in der Bank implementiert werden. Behandelt werden zudem die bankseitigen Voraussetzungen für eine ordnungsgemäße Einbindung und Nutzung der Prozesse. In diesem Kontext lernen Sie die Anwendungen und Steuerungsbereiche kennen, die im Zuge der Einführung der Prozesse bankseitig administriert werden müssen. Sie erfahren, wie Sie diese selbstständig aufrufen, deren Inhalte bzw. Parameter nachvollziehen und diese Anwendungen in Ihrer Revisionsarbeit vorteilhaft nutzen können. Mit diesem Wissen können Sie prüfungsseitig detailliert nachvollziehen, ob die erforderlichen administrativen Tätigkeiten für die Inbetriebnahme der jeweiligen Prozessautomation vollständig und richtig erfolgt sind. Konkrete Ansätze und Lösungsvorschläge für die Aufbau- und Funktionsprüfung erleichtern Ihnen den Transfer in die Prüfungspraxis. Sie lernen den BankingWorkspace als zentralen Bankarbeitsplatz ausführlich aus Administrations- und Anwendersicht kennen. Dieses Wissen können Sie gezielt für Ihre Tätigkeiten im Bankarbeitsalltag nutzen. Anhand eines konkreten Praxisbeispiels im Live-Betrieb wird Ihnen die Logik von BWS-Prozessen vorgestellt. In diesem Zusammenhang werden mögliche Abweichungen von bankindividuell festgelegten Prozessen, Regelungen und Abläufen sowie die daraus resultierenden Auswirkungen auf die Ablauforganisation und das IKS aufgezeigt. Die gewonnenen Erkenntnisse unterstützen Ihre Bank dabei, neue BWS-Prozesse erfolgreich zu implementieren, bankseitige Regelungen und das IKS bedarfsgerecht auf deren Einsatz auszurichten sowie die aufsichtsrechtlichen Anforderungen bei der Einführung und bei späteren Änderungen zu erfüllen. Auch das für die Bank bedeutsame Overlay-Management und das Zustimmungsmanagement im BankingWorkspace werden auf dieser Tour praxisnah behandelt. Weiterhin werden Sie mit dem Content Management System, dem ePostfach und dem Online-Legitimationsverfahren unter Revisionsgesichtspunkten vertraut gemacht. Sie lernen Auswertungsmöglichkeiten im BWS kennen und erfahren, wie sich mithilfe von agree21OnlineViewing nachvollziehen lässt, welche Eingaben durch Mitarbeitende und welche online durch Kunden erfolgt sind. Sie können mit diesem Wissen die Einführung und den Einsatz von Prozessautomationen revisionsseitig beurteilen und auf diese Weise belastbare Prüfungsergebnisse erzeugen. Bewährte Ansätze aus der Bankpraxis zur Erhöhung der Quote omnikanalfähiger Kunden runden das Webinar ab. Die Theorie wird anhand mehrerer Prozessautomationen in die Praxis übersetzt. Die vermittelten Inhalte sind auf andere Prozessautomationen im BankingWorkspace bzw. auf der Omnikanalplattform übertragbar. Alle Teilnehmenden erhalten eine detaillierte, praxisnahe Schulungsunterlage, die zugleich als Nachschlagewerk dient. Damit lassen sich die vermittelten Inhalte auch im Nachgang nachvollziehen und sicher anwenden. Sie erhalten zudem fertige Checklisten und wertvolle Praxistipps zur Aufbau- und Funktionsprüfung der Prozessautomation „Neukunde (Produktverkauf)“ (automatisierte Kunden- und Kontoanlage einschließlich weiterer Produkte). Damit können Sie direkt in die Prüfung dieses Prozesses einsteigen.

• Prozesswelten und -verknüpfungen
• Informationsquellen: Atruvia Hub, GENO-Prozessportal und agree21Communitys einschl. eines Omnikanalplattform-Glossars in der Schulungsunterlage, um Lösungen sofort einordnen zu können
• Implementierung von Prozessautomationen auf Basis von Anwenderdokumentationen in der Bank unter Berücksichtigung aufsichtsrechtlicher Anforderungen
• Durchführung und Dokumentation der Aufbauprüfung
• Administration in agree21
  • IKESA
  • GVM und KIM
  • Anlass- und Korrespondenzvorlagen
  • Formularregelzuordnungen und -administration
  • Bank- und Bedienereinstellungen
• Tour durch den BankingWorkspace (BWS):
  • Zugriffsmöglichkeiten auf den BWS sowie Kompetenzsteuerungen
  • Dashboards mit Authentifizierungsstufen
  • Überblicksseiten
  • Anbindung von agree21-Vorgangsvorlagen an den BWS
  • Logik von BWS-Prozessen und daraus resultierende Auswirkungen auf die Ablauforganisation und das Interne Kontrollsystem
  • Einstellungen im BWS
  • Administration einzelner Prozesse bzw. Anwendungen
  • Zustimmungsmanagement
  • Overlay-Management
  • Auswertungsmöglichkeiten
  • Prozessautomation aus Anwendersicht
• Tour durch das Content Management System
• Recherche mittels agree21OnlineViewing
• ePostfach
  • Anzeigelogik
  • Freischaltung durch Kunden und Mitarbeitende einschl. Nachvollziehbarkeit
  • Saldenabstimmung über das ePostfach
  • Benachrichtigungsservice
• Online-Legitimationsverfahren (Videolegitimation und Online-Ausweisfunktion)
  • Rechtliche und vertragliche Rahmenbedingungen
  • Verarbeitung der Ident-Ergebnisse
  • Prozessablauf unter Revisionsgesichtspunkten
• Formularwesen im Neukundenprozess
• Neukundenprozess aus Anwendersicht
• Durchführung und Dokumentation der Funktionsprüfung
• Omnikanalfähigkeit des Kunden

Das Webinar besteht aus zwei Teilen, die nur gemeinsam buchbar sind. Ihr Referent ist Jan Klingbeil, Bankpraktiker und Spezialist auf dem Gebiet. Die angegebene Dauer bildet den maximalen Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen und der fachlichen Vertiefung sowie dem Ablauf von Praxisdemonstrationen, bei denen Anwendungen im Live-Betrieb aufgerufen werden. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten.