Online-Seminar: Gruppe verbundener Kunden in Kredit- und Meldewesenprüfung

• Mitarbeitende der Kreditrevision

Sie erhalten einen Überblick betreffs der aktuellsten rechtlichen Anforderungen zur Bildung der Gruppe verbundener Kunden.

Sie werden in Ihrer Prüfungspraxis unterstützt durch gezielte Hinweise zur Aufnahme dieses Themas in den Prüfungsablauf – Legitimation, Kredit, Meldewesen, Steuerung.

Sie erhalten Tipps zu Fehleranfälligkeiten, Plausibilitätsprüfungen und zur Selektion von Prüfungsstichproben.

• Aktuelle Delegierte Verordnung und "bewährte" EBA-Guideline (wo wird was zukünftig geregelt? In wiefern besteht Anpassungsbedarf der internen Arbeitsanweisung?)
• mehrstufiges Prüfsystem
• Kontrollindikatoren, wichtige Hinweise zu Abhängigkeitsvermutungen, Kriterien für Refinanzierungsabhängigkeiten u.a.
• Aktuelle FAQ‘s und AnwendungsTipps - aktuelle Auslegungshinweise
• Prüfungsansätze Sachgebiet Kreditnehmereinheiten (KNE) vs. Gruppe verbundener Kunden (GvK), Risikoeinheiten im Kreditprozess, Meldewesen, Steuerung
• KNE-Prozesse: 2-geteilter KNE/GvK-Begriff, Risikoeinheiten – Plausibilisierung
• Häufige Fehlerquellen bei GvK-Bildung in der Praxis - u. a. bei wirtschaftlichen Abhängigkeiten, öffentlichen Adressen, GbR, Personenmehrheiten, Ansteckungsketten
• Praxisbeispiele, Prüfungshinweise, Datenplausibilisierungen-Prüfungsintegration
• Mindestanforderungen an Arbeitsanweisungen und –abläufe

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Frank Günther, Experte auf dem Gebiet.

Die Veranstaltung wird digital durchgeführt. Es wird eine Webcam inkl. Mikrofon empfohlen. Unsere Veranstaltung lebt auch immer von der Persönlichkeit der Teilnehmenden. Der Einsatz der Kamera unterstützt den methodischen und didaktischen Lernerfolg der Veranstaltung und ist daher wünschens- bzw. empfehlenswert.