Webinar: Interne Nachschau – Erfahrungsaustausch zu ausgewählten Mängeln aus der letzten WpHG-Prüfungssaison

• Mitarbeitende der Internen Revision
• Mitarbeitende, die die gesetzliche Prüfung vorbereiten und begleiten

Sie bekommen eine Zusammenstellung unserer Erfahrungen aus Prüfungen nach § 89 WpHG, aus Rückmeldungen der BaFin sowie aus Fragestellungen im Rahmen der WpHG Fachbetreuung.

Ca. 200 Banken bilden den Datenpool dafür. Sie erarbeiten sich damit aktuelles und anwendungsorientiertes Wissen für Ihre Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung.

Sie erkennen die Bereiche, in denen es zu einer Mängelhäufung gekommen ist und können Ihre Erfahrungen mit Teilnehmenden und Referenten austauschen.

• Überblick der Prüffelder aus dem Bereich WpHG / Depot
• Prüffelder mit den höchsten Fehlerquoten
• ausgewählte Mängel
• Erfahrungsaustausch und sonstiges

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Grundkenntnisse des Wertpapier- und Depotgeschäfts und praktische Erfahrungen in den entsprechenden Prüffeldern sind Voraussetzung für den Besuch dieser Veranstaltung.

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Spezialist des Genossenschaftsverbandes.

Die Veranstaltung wird digital durchgeführt. Es wird eine Webcam inkl. Mikrofon empfohlen. Unsere Veranstaltung lebt auch immer von der Persönlichkeit der Teilnehmenden. Der Einsatz der Kamera unterstützt den methodischen und didaktischen Lernerfolg der Veranstaltung und ist daher wünschens- bzw. empfehlenswert.