Online-Seminar: Prüfung von Vorgängen in agree21 durch die Interne Revision – Vorgangsführung verstehen und eigenständig prüfen

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Internen Revision

Sie erhalten einen umfassenden und praxisnahen Einblick in die Steuerung von Vorgängen in agree21 sowie deren Einbeziehung in die Prüfungstätigkeit der Internen Revision. Dabei lernen Sie die Funktionsweise von Vorgängen und das Zusammenspiel der unterschiedlichen Elemente des Vorgangsbaums kennen. Sie erfahren, wie Sie Vorgänge in der Administrationsansicht selbstständig aufrufen, deren Aufbau und Steuerungsparameter systematisch nachvollziehen und die Vorgangsführung am Kunden beurteilen können. Das vermittelte Wissen versetzt Sie in die Lage, sowohl bankindividuell erstellte Vorgänge als auch genutzte Standardvorgänge des Rechenzentrums eigenständig und zielgerichtet zu prüfen. Auf dieser Grundlage können Sie insbesondere beurteilen, ob die Vorgangsführung plausibel und in sich konsistent ausgestaltet ist und mit den ablauforganisatorischen Regelungen Ihrer Bank übereinstimmt. Sie erkennen mögliche Schwachstellen und können hieraus fundierte und nachvollziehbare Prüfungsergebnisse ableiten. Anhand von Praxisbeispielen aus dem Echtbetrieb lernen Sie Möglichkeiten für eine risikoorientierte und effiziente Prüfungsdurchführung kennen. Durch den Aufruf von Vorgangsvorlagen im Live-Betrieb wird die Theorie in die Praxis übersetzt. Im Webinar werden auch die Informationsbeschaffung, die Dokumentation der Prüfungshandlungen und -ergebnisse sowie die Auswertbarkeit von Vorgängen behandelt. So bauen Sie eine umfassende, unmittelbar einsetzbare Prüfungskompetenz für Ihre praktische Revisionsarbeit auf.

Teil

Grundlagen der Steuerung und Prüfung von Vorgängen

· Benutzeroberflächen und Kompetenzsteuerungen

· Vorgangsführung

· Administration von Vorgängen:

o Steuerung in den Vorgangsvorlagen

o Gruppen und Schritte

o manuelle und automatische Verzweigungen (einschließlich preKES-Prüfungen)

o Assistent und Assistent+

o Untervorgänge und Bausteine

o „Uli-Hinweise“ und Wiederholungen im Vorgang

o praktische Such- und Anzeigefunktionen

· Nachvollziehbarkeit der Vorgänge am Kunden

Teil II

Prüfung von Vorgängen in der Praxis

· Aufsichtsrechtliche Anforderungen bei der Einführung oder Änderung von Prozessen

· Risikoorientierte und effiziente Prüfung der Vorgangsführung

· Informationsbeschaffung

· Prüfungsbeispiele aus dem Echtbetrieb

· Dokumentation der Prüfungshandlungen und -ergebnisse

· Auswertbarkeit von Vorgängen

Das Webinar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25a KWG zu erfüllen.