Online-Seminar: WP2-Schulung für die Interne Revision und andere Mitarbeiter mit Prüfungsaufgaben

• Mitarbeitende der Internen Revision
• WpHG-Compliance-Beauftragte und Ihre Strellvertretenden

Sie bekommen zunächst wichtige Informationen über die wesentlichen Funktionalitäten des Abwicklungssystems WP2/WPDirect. Im Hauptteil der Veranstaltung lernen Sie die grundsätzliche Handhabung des Auswertungstools WPDynamic kennen.

Anhand von Musterreports, z. B. zur Auswertung von Mitarbeitendendepots und -geschäften oder Beratungsorders können Sie Vorgehensweisen für Ihre Prüfungshandlungen erarbeiten.

Die Veranstaltung wird durch eine Vorstellung des Kontrollkonzeptes und der wesentlichen Kontroll- und Bearbeitungslisten aus WP2 abgerundet.

• Allgemeiner Systemüberblick zu WP2/WPDirect, d.h. Informationen insbesondere zu den Sachgebieten Bestand/Umsatz, Order/Börse und Stammdaten
• Vorstellung der Funktionalitäten von WPDynamic, bspw. Module, Reports, Datenselektion und -export, Ad-hoc-Design, Speicherung von Reports
• Besprechung von Musterreports und Auswertungsmöglichkeiten im Rahmen von möglichen Prüfungshandlungen, insbesondere aus den Modulen Geno_WPPrüfung und Compliance.
• Kurzvorstellung des Kontrollkonzepts aus dem WP2-Handbuch wie Kontroll- und Bearbeitungslisten aus den einzelnen WP2-Sachgebieten

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Frank Schreiner, Deutsche WertpapierService Bank AG (dwp Bank) oder ein Kollege.

Die Veranstaltung wird digital durchgeführt. Es wird eine Webcam inkl. Mikrofon empfohlen. Unsere Veranstaltung lebt auch immer von der Persönlichkeit der Teilnehmenden. Der Einsatz der Kamera unterstützt den methodischen und didaktischen Lernerfolg der Veranstaltung und ist daher wünschens- bzw. empfehlenswert.