Webinar: Finanzsanktionen im Kontext der EU-Regelungen - Anforderungen, Umsetzung & aktuelle Entwicklungen

• Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter
• Gesamtbank Compliance-Beauftragte
• Mitarbeitende der Internen Revision

In diesem Webinar erhalten die Teilnehmer*innen ein fundiertes Verständnis der regulatorischen Anforderungen und konkrete Werkzeuge für eine rechtssichere operative Umsetzung. Sie können Risiken besser einschätzen, Prozesse optimieren und sich zielgerichtet auf Prüfungen sowie Auskunftsgespräche vorbereiten.

1. Einführung & Zielsetzung
2. Rechtsgrundlagen & Regelungsstruktur
3. Arten von Finanzsanktionen
4. Rechtsfolgen & Pflichten für Institute
5. Operative Umsetzung in der Praxis
6. Zuständigkeiten & Organisation
7. Häufige Fragen
8. Aktuelle Entwicklungen & Ausblick

Die Veranstaltung wird digital durchgeführt. Es wird eine Webcam inkl. Mikrofon empfohlen.
Unsere Veranstaltung lebt auch immer von der Persönlichkeit der Teilnehmenden. Der Einsatz der Kamera unterstützt den methodischen und didaktischen Lernerfolg der Veranstaltung und ist daher wünschens- bzw. empfehlenswert.

Ihr Dozent:
Als Dozent steht Ihnen Herr Dr. A. Dominik Brückel, Fachanwalt für Bank- u. Kapitalmarktrecht von der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, zur Verfügung.