Webinar: Finanzsanktionen im Kontext der EU-Regelungen - Anforderungen, Umsetzung & aktuelle Entwicklungen

• Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter
• Gesamtbank Compliance-Beauftragte
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

In diesem Webinar erhalten die Teilnehmer*innen ein fundiertes Verständnis der regulatorischen Anforderungen und konkrete Werkzeuge für eine rechtssichere operative Umsetzung. Sie können Risiken besser einschätzen, Prozesse optimieren und sich zielgerichtet auf Prüfungen sowie Auskunftsgespräche vorbereiten.

1. Einführung & Zielsetzung
2. Rechtsgrundlagen & Regelungsstruktur
3. Arten von Finanzsanktionen
4. Rechtsfolgen & Pflichten für Institute
5. Operative Umsetzung in der Praxis
6. Zuständigkeiten & Organisation
7. Häufige Fragen
8. Aktuelle Entwicklungen & Ausblick

Als Dozent steht Ihnen Herr Dr. A. Dominik Brückel, Fachanwalt für Bank- u. Kapitalmarktrecht von der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, zur Verfügung.