Webinar: Handlungserfordernisse im Fusionsprozess - Beachtung der wertpapieraufsichtsrechtlichen Anforderungen/Besonderheiten

• Verantwortliche im Fusionsprozess
• Mitarbeitende mit Überwachungsfunktion (WpHG-Compliance, Interne Revision)

Im Zuge des Ertragsdrucks und der zunehmenden Regulierung kommt es verstärkt zu Bankenfusionen. Im Rahmen der Fusion besteht dann die anspruchsvolle Aufgabe, die organisatorischen Regelungen und Abläufe zu vereinheitlichen. Von den Änderungen ist auch das Wertpapiergeschäft betroffen. Aus unseren Erfahrungen im Rahmen der Prüfungen nach § 89 WpHG sowie aus eingehenden Bankenanfragen im Rahmen der Fachbetreuung wird deutlich, dass im Rahmen des Fusionsprozesses einige zu beachtende Besonderheiten auftreten und oft Unsicherheit in Bezug auf eine regelkonforme Umsetzung besteht. Vor allem ist es ärgerlich und vermeidbar, wenn Versäumnisse im Rahmen des Fusionsprozesses zu aufsichtsrechtlichen Verstößen führen.

Wir möchten Ihnen im Rahmen des angebotenen Webinars einen Überblick über den notwendigen Handlungsbedarf aufzeigen, um Sie in die Lage zu versetzen, eine erfolgreiche und gesetzeskonforme Vereinheitlichung der zuvor bankindividuellen Regelungen sicherzustellen.

• Überblick über die betroffenen Sachgebiete
• Organisatorische Vereinheitlichung
  • Bestandsaufnahme Dienstleistungs- und Produktangebot
  • Zusammenführung der organisatorischen Regelungen, Grundsätze und Verfahren sowie Prozesse (einschließlich Hausmeinung und Kontrollkonzept)
• Vereinheitlichung Starterpaket
• Handlungsnotwendigkeit WpHG-Compliance (Risikoanalyse, Überwachungspläne, Berichterstattung etc.)
• Aufgaben der Internen Revision (Abstimmarbeiten im Rahmen der technischen Fusion in WP2 etc.)
• Sonstige wesentliche Aspekte (Schließung Benutzerkonten, Zuwendungs-, Verwendungs- und Maßnahmenverzeichnis)

Als Dozent steht Ihnen Christian Kern, Manager im Spezialistenteam Depot/WpHG des Genoverband e.V. zur Verfügung.

Die Veranstaltung wird digital durchgeführt. Es wird eine Webcam inkl. Mikrofon empfohlen.
Unsere Veranstaltung lebt auch immer von der Persönlichkeit der Teilnehmenden. Der Einsatz der Kamera unterstützt den methodischen und didaktischen Lernerfolg der Veranstaltung und ist daher wünschens- bzw. empfehlenswert.