Online-Workshop: Geeignetheitserklärung: Depotcheck/Depotumstrukturierung

• WpHG-Compliance Beauftragte
• Mitarbeiter*innen der Marktfolge Passiv
• Mitarbeiter*innen der Internen Revision

Neben klassischen Neuanlagen/Erstanlagen ist der Umgang mit Bestandsdepots ein großer Schwerpunkt in der Anlageberatung. Halten/Kaufen/Verkaufen im Abgleich mit den Kundenaussagen stellt die Berater vor große Herausforderungen.

An diesem Tag werden Fallbeispiele präsentiert und diskutiert. Im Echtsystem einer großen Primärbank werden diese Musterdepots beispielhaft optimiert und die daraus resultierenden Geeignetheitserklärungen besprochen.

Der Tag soll Sie in die Lage versetzten die Sichtweise/Empfehlungen des Beraters besser nachvollziehen zu können. Eventuelle Unplausibilitäten werden besser erkannt.

• Grundsätzliches zur Anlagestruktur
• Einbindung der Marktmeinung in die Anlageempfehlung
• Hausmeinung einer großen Primärbank
• Fallstudien zur Depotstrukturierung
• Fallstudien zur Depotumstrukturierung
• Umsetzung der Fallstudien im Echtsystem
• Austausch und Vernetzung der Teilnehmer*innen

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer*innen und versetzt sie in die Lage, einen Teil der aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 87 Abs. 5 WpHG zu erfüllen.

Kombinieren Sie dieses Modul mit „Geeignetheitserklärung in der Genossenschaftlichen Beratung“ (CO610702) und „Geeignetheitserklärung: Erfolgreich eingesetzte Produkte im genossenschaftlichen Verbund (Top 10) sowie ausgewählte Dritt-Produkte“ (CO610703) an den Vortagen.