Kunden bei der Anlage in Finanzinstrumente beraten

• Seiteneinsteigende bzw. Quereinsteigende in Volksbanken Raiffeisenbanken ab 25 Jahren, die keine Bankausbildung absolviert haben

• Angestellte, die sich zu bestimmten Fachthemen Grundlagen aneignen möchten und eine Qualifizierung bzw. Weiterbildung wünschen

Sie können Kunden über verschiedene Anlagemöglichkeiten, insbesondere in Schuldverschreibungen, Aktien, Investmentzertifikaten und Zertifikaten unter Berücksichtigung rechtlicher und steuerlicher Bestimmungen in Grundzügen informieren. Sie lernen Chancen und Risiken der verschiedenen Anlagemöglichkeiten einzuschätzen und zu erläutern, kursbeeinflussende Faktoren zu beschreiben, über Kosten zu beraten, Kundenanfragen zu Wertpapierabrechnung zu beantworten und über die Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren zu beraten.

• Besonderheiten in der Anlageberatung (steuerliche Aspekte, Ausführung und Verwahrung)

• Wertpapierarten

• Gläubigerpapiere
• Teilhaberpapiere
• Investmentzertifikate
• Zertifikate

Bitte beachten Sie, dass das Seminar aus drei Webinaren á 90 Minuten und 4 Präsenztagen besteht. Der Besuch der Webinare ist verpflichtend.
Sie erfordern eine mehrwöchige Onlinevorbereitungsphase, in der Aufgaben zu erfüllen sind.

Jeder Baustein wird nach Bestehen einer praktischen und schriftlichen Kompetenzfeststellung durch die IHK bescheinigt, sofern in dieser im Durchschnitt 50% erzielt wurden. Im Rahmen der IHK-Kompetenzfeststellung fällt eine zusätzliche Gebühr von 250 EUR (exkl. 19 % MwSt.) an, die nicht im Seminarpreis enthalten ist. Sie wird gemeinsam mit dem Seminarpreis nach Seminarende abgerechnet und vollständig an die IHK abgeführt.

Die Durchführung der Kompetenzfeststellung am letzten Präsenztag erfolgt entweder in den Räumlichkeiten IHK (Raum Kassel; Fahrtwege sind einzuplanen) oder im Seminarhotel.

Bei Nichterreichen der Mindestanforderung (50%) in der Kompetenzfeststellung besteht die Mglichkeit diese kostenpflichtig nachzuholen.

Sollten Sie den Abschluss zur/zum Bankkauffrau/Bankkaufmann anstreben, setzen Sie sich bitte frühzeitig mit Ihrer IHK in Verbindung, um die Rahmenbedingungen der Abschlussprüfung abzuklären.

Die Veranstaltung wird sowohl in Präsenz als auch digital durchgeführt. Die konkrete Ausgestaltung richtet sich nach dem jeweiligen Format. Bei digitalen Veranstaltungen erfolgt die Durchführung über ein geeignetes Online-Format. Zur aktiven Teilnahme wird die Nutzung einer Webcam inklusive Mikrofon empfohlen, da die Interaktion und persönliche Beteiligung der Teilnehmenden den methodischen und didaktischen Lernerfolg maßgeblich unterstützt.