Zu- und Verwendungsverzeichnis

Entwickelt für

Personalverantwortliche
Mitarbeitende im Rechnungswesen
Mitarbeitende im Meldewesen

Aufnahme der Zielgruppen für die Aufstellung im Anwendungsbereich gem. § 70 WpHG:

Betreuungskunden
Nachhaltigkeit
Private Banking
Regulatorik
Servicekunden

Das ist Ihr Nutzen

Wir unterstützen Sie dabei, diese Anforderungen effizient und zuverlässig zu erfüllen.

Zeitersparnis – Alle relevanten Informationen zentral verfügbar
Fehlerminimierung – Hohe Datenqualität & Nachvollziehbarkeit
Revisionssicher – Regulatorische Sicherheit gemäß § 70 WpHG (Wertpapierhandelsgesetz)
Effizienzsteigerung – Prozessoptimierung für Compliance- und Fachbereiche

Das Zu- und Verwendungsverzeichnis ist ein unverzichtbares Werkzeug zur Sicherstellung von Transparenz, Effizienz und gesetzeskonformer Dokumentation in der Finanzbranche.

Diese Inhalte erwarten Sie

Wir liefern Ihnen eine fertig aufbereitete Übersicht aller relevanten Veranstaltungsdaten für alle Teilnehmerinnen und Teilnehmer, exakt in der Struktur, die Sie für Ihr Zu- und Verwendungsverzeichnis benötigen:

Vollständige Aufstellung aller Veranstaltungen
Veranstaltungspreise pro Veranstaltung
Detaillierte Übernachtungs- und Verpflegungskosten
Differenzierung nach einzelnen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern

Transparenz schaffen. Compliance sichern. Prozesse vereinfachen.
Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute sowie Wertpapierhandelsunternehmen sind verpflichtet, Finanztransaktionen lückenlos zu dokumentieren, insbesondere bei sensiblen Finanzdaten. Das Zu- und Verwendungsverzeichnis ist hierfür ein zentrales Instrument. Es ermöglicht die systematische Erfassung der Herkunft und Verwendung von Mitteln sowie die eindeutige Identifikation deren Empfänger. Es werden sämtliche Transaktionen jederzeit nachvollziehbar dokumentiert. Unsere Lösung stellt alle relevanten Informationen strukturiert, vollständig und prüfungssicher aus einer Hand bereit.

Das sollten Sie noch wissen

Inhalt des Zu- und Verwendungsverzeichnis

Erfassung der Herkunft und Verwendungszwecks
Dokumentation der Transaktion und deren Empfänger

Verpflichtungen der Institute

Die kontinuierliche Erfassung aller relevanten Transaktionen
Die regelmäßige Aktualisierung und Prüfung der Einträge
Die Sicherstellung der Datenqualität und Nachvollziehbarkeit

Zweck

Transparenz und Nachvollziehbarkeit
Erfüllung gesetzlicher Anforderungen gem. § 70 WpHG
Effizienzsteigerung: Optimierung interner Prozesse und Automatisierungen

Betroffene Institutionen

Kreditinstitute,
Finanzdienstleistungsinstitute und
Wertpapierhandelsunternehmen

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