Online-Seminar: Meldevorschriften im Zahlungs- und Kapitalverkehr mit dem Ausland

• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision sowie des Zahlungsverkehrs
• Meldewesenbeauftragte

Im Online-Seminar wird das derzeitige Meldesystem (Inhalt und Ziel der gesetzlichen Regelungen) vorgestellt und die Meldepraxis in bewährter Weise durch die Erörterung von Meldefragen aus den Geschäftsbereichen und die Bearbeitung von Fallbeispielen in Arbeitsgruppen geübt.

• Entstehung und Systematik

• Inland, Ausland, Inländer*innen, Ausländer*innen, Unionsansässige, Zollgebiet der Europäischen Union, Unionsfremde, Drittländer

• Verbote und Genehmigungsvorbehalte des AWG, insbesondere im Kapital- und Zahlungsverkehr

• Rechtsgrundlagen
• Zweck und Notwendigkeit der Meldungen
• Zahlungsbilanz
• Schutz des Meldepflichtigen durch Geheimhaltungsvorschriften

• Zahlungsbegriff, einschl. Verrechnung und Aufrechnung
• Bruttoprinzip
• Erläuterung der Meldevorschriften für Banken
• Erläuterung der Meldevorschriften für Jedermann
• Meldungen

Meldepflichtige Geschäfte im Einzelnen (mit Schwerpunkt Kreditgeschäft, Wertpapiergeschäft, Finanzderivate, Erwerb und Veräußerung von Forderungen etc.)

• Erarbeitung organisatorischer Grundlagen
• Ermittlung meldepflichtiger Geschäftsvorfälle
• Festlegung des für die Geschäfte zur Meldung Verpflichteten
• Umsetzung in Arbeitsanweisungen
• DV-Einsatz im Meldewesen
• Wahrnehmung der Aufsichtspflichten

Überwachung des Außenwirtschaftsverkehrs: Außenwirtschaftsprüfungen bei Banken, Ahndung von Verstößen gegen die Meldebestimmungen

Praktische Fälle und Übungen - Fehlersituationen in der Praxis

Qualifizierungshinweis:

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen  gemäß § 25a KWG zu erfüllen.

Der Seminartag hat vier Zeitslots. Folgende Slots sind geplant:

• 09:00 - 10:30 Uhr
• 11:00 - 12:30 Uhr
• 13:30 - 15:00 Uhr
• 15:30 - 17:00 Uhr

Dies verringert die Gefahr der digitalen Ermüdung und schafft Ihnen gleichzeitig alle Möglichkeiten, Ihre Fragen und Praxissituationen mit den Referenten zu besprechen.