Webinarreihe: Finanzportfolioverwaltung

• Mitarbeiter*innen der Finanzportfolioverwaltung
• Leiter*innen Private Banking
• Leiter*innen Vermögensverwaltung

Sie erfüllen durch unsere Webinarreihe die gesetzlichen Anforderungen zur jährlichen Aktualisierung der Sachkunde nach § 87 WpHG Abs. 3 § 1b der WpHGMaAnzV für Mitarbeitende in der Finanzportfolioverwaltung einfach und unkompliziert.

Darüber hinaus profitieren Sie vom Austausch mit sehr erfahrenen Referenten zu den sachkunderelevanten Themen, um hier wieder auf dem neuesten Stand zu sein.

Durch den Umfang der inhaltlichen Anforderungen bieten wir Ihnen mehrere Webinare an, die Sie bequem von Ihrem Arbeitsplatz verfolgen können. So ersparen Sie sich Reisezeiten und längere Abwesenheit vom Arbeitsplatz.

• Herangehensweisen zur Neuordnung und Umgestaltung von Portfolios
• Fundamentalanalyse im aktuellen Marktumfeld
• Erkennen und Vermeiden klassischer Risiken
• Performance als Zielgröße
• Portfolioanalyse
• Diversifikationseffekte und Portfolioeffizienz
• Portfolioabsicherungsstrategien
• Klassische und moderne Anlageinstrumente
• Aktuelle Kundensituation und Praxisbeispiele

Rechtliche Grundlagen - Webinar 3 - 4

• Finanzportfolioverwaltung
• Ausführungsgrundsätze und organisatorische Anforderungen
• Aufzeichnungspflichten
• Zuwendungen
• Interessenkonfliktmanagement
• Product Governance
• Geeignetheitsprüfung/Kundenangaben
• Berichtspflichten
• Finanzportfolioverwaltungsvertrag
• Sachkunde der Mitarbeitenden
• Nachhaltigkeit/Offenlegungsverordnung
• Erfahrungsaustausch

• WpHG: Finanzportfolioverwaltung - Sachkundeerhalt und -aktualisierung (§ 87 Absatz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes i.V.m. WpHGMaAnzV §1b, Abs. 1)

Bitte teilen Sie uns bei der Anmeldung Ihre E-Mail-Adresse mit.

Gerne führen wir die 90-minütige Webinarreihe (4 Teile), wie dargestellt, zum Preis von 5.850,00 EUR mit max. 20 Teilnehmenden (zzgl. 600,00 EUR bei Durchführung an einem Samstag) als gesonderte Veranstaltung für Ihre Bank durch.

Terminanfragen richten Sie bitte an Gabriele Saß (Tel.: 0511 9574-5440 oder per E-Mail: gabriele.sass@genoakademie.de).