Qualifiziertes Zinsmanagement von Zinspapieren mit Derivaten, Grundlagen Depot-A, sowie aufsichtsrechtliche Anforderungen für Wertpapierspezialisten

• VR-Vermögensplaner*innen
• VR-Individualkundenbetreuer*innen 　　
• angehende Wertpapierspezialist*innen
• Verantwortliche in der Anlageberatung

Im zweiten Präsenzmodul lernen Sie die Besonderheiten des Zinsmanagements mit Derivaten kennen und bauen ein grundlegendes Wissen im Eigenhandel/Depot-A-Management auf. Ein wichtiger Baustein, um in Ihren Häusern über das reine Kundengeschäft hinaus professionell unterstützen zu können.
Darüber hinaus beschäftigen Sie sich mit den aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen für Wertpapierspezialist*innen.

• Bondmanagement
  • Zinsstrukturkurven und die Bedeutung der impliziten Zinsterminsätze (Forward Rates)
  • Analyse und Steuerung von Rentenpapieren mit dem Durationskonzept
  • Swaps im Zinsmanagement
  • Erklärung und Cash Flow Betrachtung von Financial Swaps
  • Swap Variationen (Forward, Amortizing, etc.) und Spezifikationen
  • Funktionen und Anwendung von Asset Swaps und Zins-/Währungsswaps im Kundengeschäft
• Zinsoptionen
  • Funktionen und Cashflow-Betrachtung von Caps, Floors, Collars, Swaptions
  • Chance-Risiko-Vergleich von Zinsoptionen
  • Anwendungsmöglichkeiten im Kundengeschäft
  • Statistik zum Optionspreisverständnis und Optionsbewertung
  • Lage- und Streuungsparameter/Standardnormalverteilung/Korrelationsrechnung
  • Analyse von Produkten mit Zinsstrukturen
  • Ausgewählte strukturierte Anleihen
  • Caps, Floors, Swaps und Swaptions in strukturierten Anleihen und Alternative Anlageformen
• Liquiditätssteuerung im Depot A
  • LCR-Kennzahl
  • Refinanzierungsmöglichkeiten
  • Produkte im Depot A
  • Strategien im Depot A
  • Steuerung Zinsänderung- und Adressrisiken (Mikro & Makro)
  • Praktische Anwendungsfälle
• Aufsichtsrechtliche Besonderheiten für Wertpapierspezialist*innen
  • Hausmeinung, Vertriebsvorgaben, Devisentermingeschäfte, Derivative Geschäfte
  • Sachkunde Fondsadvisory
  • Aufsichtsrechtliche Grundlagen und Organisatorische Anforderungen (Themenbereiche: Anlageberatung, Interessenkonfliktmanagement, Mitarbeitergeschäfte, WpHGMaAnzVO, Marktmissbrauch)
  • Organisatorische Anforderungen
  • Sachkunde Finanzportfolioverwaltung
  • Ausführungsgrundsätze und organisatorische Anforderungen
  • Aufzeichnungspflichten, Zuwendungen, Interessenkonfliktmanagement
  • Product Governance
  • Geeignetheitsprüfung/Kundenangaben
  • Berichtspflichten
  • Finanzportfolioverwaltungsvertrag
  • Sachkunde der Mitarbeitenden
  • Nachhaltigkeit/Offenlegungsverordnung

Dieses Modul ist Bestandteil des Entwicklungsweges VR-Wertpapierspezialist*in. Wir empfehlen Ihnen daher die Paketbuchung.

In der Paketbuchung ist enthalten:

• PK115201 – Optimierung von Aktiendepots mit Optionen und Optionsscheinen, sowie Aktienanalyse
• PK115202 – Qualifiziertes Zinsmanagement von Zinspapieren mit Derivaten, Grundlagen Depot-A, sowie aufsichtsrechtliche Anforderungen für Wertpapierspezialist*innen
• PK115203 – Steuerliche Rahmenbedingungen für Wertpapierspezialist*innen, sowie Erstellung und Umsetzung eines Anlagekonzeptes
• PK135201 – Online-Seminar: Portfoliomanagement, Devisentermingeschäfte, Börsenpsychologie und Kryptowährungen
• PK215200 – Kompetenznachweis VR-Wertpapierspezialist*in

Inhalte sind Gegenstand des Kompetenznachweises VR-Wertpapierspezialist*in (PK215200).