Online-Seminar: Auslagerung des Geldwäschebeauftragten - Strukturiertes, praxisnahes Prüfungskonzept für effiziente und revisionssichere Verfahren

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Internen Revision
• Verbindungspersonen zur DZ CompliancePartner GmbH

Sie kennen die relevanten Informationsquellen und externen Berichte zur Revisionstätigkeit der DZ CompliancePartner GmbH und wissen, worauf es bei deren Bewertung aus Sicht der IR ankommt. Hierfür erhalten Sie einen strukturierten Überblick über das ZAM-AR-Portal und können relevante Berichte gezielt auffinden.

Sie verfügen über einen praxisorientierten Ansatz zur effizienten Erfassung und Beurteilung von Berichtsergebnissen. Sie wissen, welche GwG-Pflichten in der Bank verbleiben, und welche Prüfungspflichten sich hieraus für die Revision ergeben. Sie setzen diese Prüfungshandlungen strukturiert und effizient um und erzielen belastbare, nachvollziehbare Prüfungsergebnisse.

Sie dokumentieren Ihre Prüfungshandlungen zeitsparend und praktikabel. Sofort einsetzbare Checklisten und Arbeitspapiervorlagen unterstützen Sie bei der unmittelbaren Umsetzung in Ihrer Prüfungsdokumentation.
Sie erhalten einen kompakten Überblick über die Säulen und wesentlichen Anforderungen der EU-AML-Regelungen.

1. Anforderungen an die IR gem. MaRisk bei Auslagerung

• Aufgaben der Internen Revision gem. BT 2 MaRisk bei Auslagerungen auf ein anderes Unternehmen
• Relevante Informationen und Berichte für die regelmäßig vorzunehmende Beurteilung, ob die Revisionstätigkeit der Internen Revision des
• Dienstleisters den Anforderungen gem. MaRisk genügt und damit auf eigene Prüfungshandlungen zur Funktion des Geldwäschebeauftragten verzichtet werden kann
• Tour durch das ZAM-AR-Portal: Aufbau, Inhalt und Nutzen für die Interne Revision
• Exkurs zum Auslagerungsmanagement gem. AT 9 MaRisk: Überblick über zur Verfügung stehende Informationen und Berichte im ZAM-AR-Portal zur
• Auslagerung der Funktion des Geldwäschebeauftragten sowie Abgrenzung der Aufgaben von Auslagerungssteuerung und Interner Revision

• Vertragliche Aufgabenverteilung mit der DZ CompliancePartner GmbH
• Ordnungsgemäße Bereitstellung von Daten für die Risikoanalyse
• Einführung bzw. Anpassung organisatorischer Regelungen
• Einbindung des Beauftragten bei neuen Produkten und Technologien (AT 8.1 / 8.2 MaRisk)
• Zuverlässigkeitsprüfungen der Mitarbeitenden
• Ermittlung, Meldung und Teilnahme der schulungsrelevanten Mitarbeitenden
• Unterrichtung der Mitarbeitenden durch Rundschreiben der DZ CompliancePartner GmbH
• Identifizierung des Vertragspartners und auftretender Personen
• Sorgfaltspflichten durch Dritte (Videolegitimation, Online-Ausweisfunktion)
• Abklärung der wirtschaftlichen Berechtigung
• Aktualisierung von Kundendaten
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank zu Finanzsanktionsmaßnahmen
• Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit FATF-Länderbewertungen
• Verstärkte Sorgfaltspflichten: PEP, Hochrisikodrittstaaten und Trade Finance (Außenhandelsfinanzierung)

• Effiziente Organisation der Verbindungstätigkeit zur DZ CompliancePartner GmbH
• IKESA-Einstellungen (Schwellenbeträge zum Geldwäschegesetz)
• Dokumentation der revisionsseitigen Prüfungshandlungen

Das Webinar basiert auf den aktuellen vertraglichen Regelungen zur Auslagerung der Funktion des Geldwäschebeauftragten an die DZ CompliancePartner GmbH sowie auf dem derzeit geltenden nationalen Rechtsrahmen (GwG und MaRisk). Die EU-AML-Regelungen werden im Webinar als Überblick dargestellt.

Nicht Gegenstand dieses Webinars ist die Umsetzung geldwäscherechtlicher Pflichten im Immobilienmaklergeschäft und in Tochterunternehmen (gruppenweite Sorgfaltspflichten) sowie die Einhaltung der Verpflichtungen aus der Geldtransferverordnung.

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Fachliche Leitung in der Internen Revision und Experte auf dem Gebiet.