Online-Seminar: Fresh-up zum Webinar "Finanzsanktionen - Auskunftsgespräch mit der Deutschen Bundesbank optimal vorbereitung und professionell führen"

• Teilnehmende der Online-Seminar IR630227 „Finanzsanktionen - Auskunftsgespräch mit der Deutschen Bundesbank optimal vorbereiten und professionell führen“ aus 2024 und 2025.
  Falls Sie das Seminar IR630227 noch nicht besucht haben, buchen Sie bitte dieses. Die Themen des Fresh-ups sind dort ab 2026 integriert.

Seit den Webinaren zur Einhaltung von Finanzsanktionen haben sich bedeutsame Änderungen ergeben, zu denen Sie aktuelle und fundierte Informationen in diesem Fresh-up erhalten. Tauchen Sie wieder in dieses aktuelle, interessante Thema ein!

Ihr Wissen zur Einhaltung von Finanzsanktionen bleibt damit auf dem aktuellen Stand, wovon Sie bei der Vorbereitung und Führung des Auskunftsgesprächs in der Praxis profitieren.

Im Mittelpunkt des Fresh-up stehen aktuelle Iran-Finanzsanktionen der EU, die im September 2025 in Kraft getreten sind.

Alle Teilnehmenden der Webinare aus 2024 und 2025 erhalten auch die aktuelle, überarbeitete Fassung der Schulungsunterlage.Weiterhin erhalten Sie eine selbst erstellte, neue Arbeitsanweisung zur Einhaltung von Finanzsanktionen aus der Praxis für die Praxis im Sinne eines Musters (die in 2025 veröffentlichte Muster-AAW geht nicht auf alle, in der selbst erstellten AAW behandelten Themen ein). Die Datei wird im Word-Format zur Verfügung gestellt, um bankindividuelle Anpassungen vornehmen zu können bzw. bestehende bankseitige Regelungen leicht ergänzen zu können.

Iran-Finanzsanktionen der EU

• Gegenstand und Zielsetzung der Sanktionen
• Informationen der Bundesbank und des BVR
• Betroffener Kundenkreis, relevante Geldtransfers
• Melde- und Genehmigungspflichten
• Umgang mit durchgeleiteten Zahlungen
• Transaktionen zur Umgehung der Sanktionen
• Meldung und Antragstellung, Voraussetzungen für die Genehmigung von Geldtransfers
• Identifizierung relevanter Kunden
• Wirksame Anlage von Gesamtbuchungssperren
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Fragestellungen zur Überprüfung der Regelungen

Wichtige Kenntnisse zur Funktionsfähigkeit von Geno-SONAR im Auskunftsgespräch (auch relevant bei Auslagerung der Funktion des Geldwäschebeauftragten an die DZ CompliancePartner GmbH)

Auslagerung der Rufbereitschaft zur Bearbeitung von Treffern aus dem Bestandskundenscreening an Wochenenden und Feiertagen an die           Geno Corporate Services GmbH

• Vertragliche Regelungen
• Rufbereitschaftstage, Rufbereitschaftsuhrzeiten
• Leistungsumfang der Auslagerung
• Revisionstätigkeit und Berichtswesen
• Kommunikationsadressen
• Technische Voraussetzungen
• Aktivierung einer Mailweiterleitung
• Anlage eines technischen Users in agree
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Fragestellungen zur Überprüfung der Regelungen

Aktuelle, praxisnahe AAW im Sinne eines Musters

• Einlagenannahmeverbot (Russland und Belarus)
• FATF-Länderbewertungen
• Allgemeinverfügungen der BaFin (Iran, Nordkorea)
• Iran-Finanzsanktionen der EU
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank
• Embargoprüfung in agree/im BankingWorkspace
• Bestandskundenscreening und Trefferbearbeitung im EU-Zahlungsverkehr (Instant Payments)

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Fachlicher Leiter der Internen Revision der Volksbank Lüneburger Heide eG.