Online-Seminar: Fresh-up zum Webinar "Finanzsanktionen - Effiziente Prüfung bestehender Anforderungen durch die Interne Revision"

• Teilnehmende der Online-Seminare IR630228 „Finanzsanktionen - Effiziente Prüfung bestehender Anforderungen durch die Interne Revision“ aus 2024 und 2025.
  Falls Sie das Seminar IR630228 noch nicht besucht haben, buchen Sie bitte dieses. Die Themen des Fresh-ups sind dort ab 2027 integriert.

Seit den Webinaren zur Einhaltung von Finanzsanktionen haben sich bedeutsame Änderungen ergeben, zu denen Sie aktuelle und fundierte Informationen in diesem Fresh-up erhalten.

Damit halten Sie Ihr Wissen zur Einhaltung von Finanzsanktionen auf dem aktuellen Stand und können es bei der Vornahme von Prüfungshandlungen sofort anwenden.

Im Mittelpunkt des Fresh-ups stehen die im September 2025 wiedereingeführten Iran-Finanzsanktionen der EU und die neuen Russland-/Belarus-Finanzsanktionen bei der Erbringung bestimmter Zahlungsdienste, zu denen im April 2026 verbundseitig informiert wurde. Neben weiteren Themen werden auch die Aufgaben der Compliance-Funktion im Zusammenhang mit der Einhaltung von Finanzsanktionen sowie konkrete Prüfungsansätze für die Interne Revision behandelt.

Zudem wird sowohl aus praktischer als auch aus prüferischer Sicht auf die Möglichkeit eingegangen, die Rufbereitschaft zur Bearbeitung von Treffern aus dem Bestandskundenscreening an Wochenenden und Feiertagen an die Geno Corporate Services GmbH auszulagern.

Alle Teilnehmenden erhalten auch die aktuelle, überarbeitete Fassung der Schulungsunterlage und die aktualisierte Prüfungscheckliste zur Einhaltung von Finanzsanktionen, um die Umsetzung in der Bank effizient und strukturiert prüfen zu können.

Zusätzlich erhalten Sie einen praxisnahen Umsetzungsleitfaden zur Aufnahme oder Ergänzung organisatorischer Regelungen zur Einhaltung von Finanzsanktionen im Word-Format.

Russland-/Belarus-Finanzsanktionen zur Erbringung von Zahlungsdiensten

• Gegenstand und Zielsetzung der Sanktionen
• Informationen des BVR
• Umsetzung der Anforderungen bei der Ausgabe von Zahlungsinstrumenten in der Praxis
• Auswirkungen der Restriktionen zur Erbringung von Zahlungsauslösediensten auf das Online-Banking und auf Vollmachten für EBICS
• Praxisnahe Tour durch die EBICS-Berechtigungssteuerung in MultiVia anhand aktueller Screenshots in der Schulungsunterlage
• Einordnung von E-Geld bzw. Abgrenzung der Begriffe „E-Geld“ und „Zahlungsinstrument“
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Stärkung des Internen Kontrollsystems durch effiziente Datenkontrollen
• Prüfungsansätze für die Interne Revision

• Gegenstand und Zielsetzung der Sanktionen
• Informationen der Bundesbank und des BVR
• Betroffener Kundenkreis, relevante Geldtransfers
• Melde- und Genehmigungspflichten
• Umgang mit durchgeleiteten Zahlungen
• Transaktionen zur Umgehung der Sanktionen
• Meldung und Antragstellung, Voraussetzungen für die Genehmigung von Geldtransfers
• Identifizierung relevanter Kunden
• Wirksame Anlage von Gesamtbuchungssperren
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Prüfungsansätze für die Interne Revision

• Vertragliche Regelungen
• Rufbereitschaftstage, Rufbereitschaftsuhrzeiten
• Leistungsumfang der Auslagerung
• Revisionstätigkeit und Berichtswesen
• Kommunikationsadressen
• Technische Voraussetzungen
• Aktivierung einer Mailweiterleitung
• Anlage eines technischen Users in agree
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Prüfungsansätze für die Interne Revision

• Auswirkungen der Allgemeinverfügungen der BaFin gegen den Iran und Nordkorea auf Transaktionen von Bestandskunden sowie Bedeutung der BaFin-Aufsichtsmitteilung vom 27.03.2025 zu Umgehungsgeschäften
• Ländereinstufungen der EU-Kommission (Drittländer mit hohem Risiko) und FATF-Länderbewertungen - Abgrenzung und Zusammenhänge
• Sanktionsrechtliche Einordnung von Fiktionsbescheinigungen in der Praxis
• Erfassung von Aufenthaltsnachweisen sowie Überwachung der rechtzeitigen Hereinnahme neuer Nachweise bei Ablauf des bisherigen Dokuments
• Aufgaben der Compliance-Funktion im Zusammenhang mit der Einhaltung von Finanzsanktionen sowie konkrete Prüfungsansätze für die Interne Revision

• Informationen und Erwartungshaltung der Deutschen Bundesbank
• Generelle Zuständigkeiten für Regelungen und Informationsfluss
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank
• Bestandskundenscreening und Trefferbearbeitung
• Embargoprüfung in agree bzw. im BankingWorkspace
• Auslandszahlungsverkehr
• Einlagenannahmeverbot für russische und belarussische Kunden
• Finanzsanktionen zur Erbringung von Zahlungsdiensten für russische und belarussische Kunden
• Begrenzung des Wertpapiergeschäfts
• Allgemeinverfügungen der BaFin gegen den Iran und Nordkorea
• Iran-Finanzsanktionen der EU
• Ländereinstufungen der EU-Kommission (Drittländer mit hohem Risiko) und FATF-Länderbewertungen

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Bankpraktiker und Spezialist auf dem Gebiet.
Die angegebene Dauer bildet den maximalen Zeitrahmen für die Behandlung der vorgesehenen Inhalte. Die tatsächliche Dauer richtet sich nach dem Verlauf des Webinars, insbesondere nach dem Umfang der Rückfragen und der fachlichen Vertiefung. Die vorgesehene Endzeit wird in jedem Fall eingehalten.