Online-Seminar: Fresh-up zum Webinar "Finanzsanktionen - Effiziente Prüfung bestehender Anforderungen durch die Interne Revision"

• Teilnehmende der Online-Seminare IR630228 „Finanzsanktionen - Effiziente Prüfung bestehender Anforderungen durch die Interne Revision“ aus 2024 und 2025
  Falls Sie das Seminar IR630228 noch nicht besucht haben, buchen Sie bitte dieses. Die Themen des Fresh-ups sind dort ab 2026 integriert.

Seit den Webinaren zur Einhaltung von Finanzsanktionen haben sich bedeutsame Änderungen ergeben, zu denen Sie aktuelle und fundierte Informationen in diesem Fresh-up erhalten. Tauchen Sie wieder in dieses aktuelle, interessante Thema ein!

Ihr Wissen zur Einhaltung von Finanzsanktionen bleibt damit auf dem aktuellen Stand, das Sie bei der Vornahme von Prüfungshandlungen sofort anwenden können.

Im Mittelpunkt des Fresh-up stehen aktuelle Iran-Finanzsanktionen der EU, die im September 2025 in Kraft getreten sind.

Alle Teilnehmenden der Webinare aus 2024 und 2025 erhalten auch die aktuelle, überarbeitete Fassung der Schulungsunterlage und die aktualisierte Prüfungscheckliste zur Einhaltung von Finanzsanktionen, um die Umsetzung in der Bank effizient und strukturiert prüfen zu können.

Weiterhin erhalten Sie eine selbst erstellte, neue

Arbeitsanweisung aus der Praxis für die Praxis im Sinne eines Musters, die alle in der Checkliste behandelten Anforderungen abdeckt (die in 2025 veröffentlichte Muster-AAW geht nicht auf alle, in der selbst erstellten AAW behandelten Themen ein). Die Datei wird im Word-Format zur Verfügung gestellt, um bankindividuelle Anpassungen vornehmen bzw. bestehende bankseitige Regelungen leicht ergänzen zu können.

Iran-Finanzsanktionen der EU

• Gegenstand und Zielsetzung der Sanktionen
• Informationen der Bundesbank und des BVR
• Betroffener Kundenkreis, relevante Geldtransfers
• Melde- und Genehmigungspflichten
• Umgang mit durchgeleiteten Zahlungen
• Transaktionen zur Umgehung der Sanktionen
• Meldung und Antragstellung, Voraussetzungen für die Genehmigung von Geldtransfers
• Identifizierung relevanter Kunden
• Wirksame Anlage von Gesamtbuchungssperren
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Prüfungsansätze für die Interne Revision

Auslagerung der Rufbereitschaft zur Bearbeitung von Treffern aus dem Bestandskundenscreening an Wochenenden und Feiertagen an die           Geno Corporate Services GmbH

• Vertragliche Regelungen
• Rufbereitschaftstage, Rufbereitschaftsuhrzeiten
• Leistungsumfang der Auslagerung
• Revisionstätigkeit und Berichtswesen
• Kommunikationsadressen
• Technische Voraussetzungen
• Aktivierung einer Mailweiterleitung
• Anlage eines technischen Users in agree
• Ablauforganisatorischer Regelungsbedarf
• Prüfungsansätze für die Interne Revision

Aktuelle, praxisnahe AAW im Sinne eines Musters

• Einlagenannahmeverbot für russische und belarussische Kunden
• FATF-Länderbewertungen
• Allgemeinverfügungen der BaFin gegen den Iran und Nordkorea
• Iran-Finanzsanktionen der EU
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank zur Datenbestandsabfrage
• Embargoprüfung in agree/im BankingWorkspace
• Bestandskundenscreening und Trefferbearbeitung im EU-Zahlungsverkehr (Instant Payments)

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Fachlicher Leiter der Internen Revision der Volksbank Lüneburger Heide eG.