Online-Seminar Finanzsanktionen - Effiziente Prüfung bestehender Anforderungen durch die Revision einschl. praktischer Lösungen für ein wirksames Internes Kontrollsystem

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Allgemeinen Revision
• Verantwortliche für Umsetzung von Finanzsanktionen

Sie erhalten einen umfassenden Überblick über aktuelle, ausgewählte Finanzsanktionen, die bankseitig zu erfüllen und Gegenstand turnusgemäßer Prüfungshandlungen der Internen Revision sind.

Auf dieser Basis erfahren Sie, wie Sie die Einhaltung dieser Anforderungen zielgerichtet prüfen und sichere Prüfungsergebnisse erzeugen können.

Mit diesem Wissen können Sie in die Prüfungshandlungen direkt einsteigen und die ablauforganisatorische bzw. technische Umsetzung effizient nachvollziehen.

Hierzu erhalten alle Teilnehmenden eine Checkliste aus der Praxis für die Praxis, mit der die Einhaltung der Anforderungen strukturiert geprüft werden kann. Geprüfte Aspekte und getroffene Feststellungen lassen sich mit dieser Unterlage leicht belegen bzw. dokumentieren und kommunizieren.

Weiterhin lernen Sie Möglichkeiten kennen, die Einhaltung der Anforderungen in der Bank durch Nutzung der Technik zu erleichtern bzw. zu unterstützen. Hiermit können revisionsseitig ggf. Empfehlungen zur Optimierung der Abläufe in der Bank gegeben werden.

Prüfungshandlungen der Internen Revision in diesem Bereich werden von der Bundesbank grundsätzlich in einem dreijährigen Turnus erwartet. In einem Auskunftsgespräch mit der Bundesbank zur Einhaltung von Finanzsanktionen wird die Prüfungsarbeit der Internen Revision auch behandelt (siehe parallel veröffentliches Webinarangebot "Finansanktionen - Auskunftsgespräch mit der Deutschen Bundesbank zur Einhaltung von Finanzsanktionen optimal vorbereiten und professionell führen", IR630227)

• Rechtlicher Hintergrund, Begriffsbestimmungen
• Ein
• lagenannahmeverbot für russische und belarussische Kunden einschl. Möglichkeiten zur praktischen Umsetzung in der Bank
• FATF-Länderbewertungen
• Allgemeinverfügungen der BaFin
• Bearbeitung von Rundschreiben der Bundesbank zur Abfrage von Datenbeständen, z. B. zur halbjährlichen Meldepflicht von Geldtransfers mit Russland-Bezug
• Embargoprüfung im BankingWorkspace, Steuerungen im IKESA
• EU-Zahlungsverkehr (Instant Payments): Bestandskundenscreening und Trefferbearbeitung auch außerhalb der Bankgeschäftszeiten seit dem 09.01.2025
• Ablauforganisatorische Regelungen
• Datenkontrollen
• Ansätze und praktische Lösungen für eine effiziente Revisionsprüfung auf Basis einer Checkliste aus der Praxis für die Praxis

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Fachliche Leitung in der Internen Revision der Volksbank Lüneburger Heide eG.