Webinar: Auskunftsersuchen - Umfang, Grenzen (Bankgeheimnis) in der Prüfungspraxis

• Mitarbeitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Kreditrevision

In diesem Webinar werden die Fallstricke bei der Bearbeitung von Auskunftsersuchen von Staatsanwaltschaft, Polizei, Verfassungsschutz, Behörden und Privaten detailliert aufgezeigt und passende Lösungsansätze abgeleitet.

In welchen Fällen sind Auskünfte zu erteilen (und in welchen nicht?) ohne das Bankgeheimnis zu verletzen bzw. strafrechtlich belangt zu werden? Wo sind Rechtsbehelfe möglich und auch sinnvoll? Welche Handlungsspielräume bestehen? Diese Punkte werden präzise in dem Webinar besprochen und Prüfungsansätze für Ihre nächste anstehende Prüfung erarbeitet.  

Bei der Bearbeitung von Auskunftsanfragen können diverse Risiken für die beteiligten Banken entstehen. An Hand von praxisbezogenen Fallbeispielen werden die vielfältigen Rechtsrisiken dargestellt und Prüfungsansätze mit weitreichenden Checklisten abgeleitet.

• Bankgeheimnis versus Auskunftserteilung
• Auskunftsverlangen versus Herausgabeverlangen
• Auskunftsersuchen von Staatsanwaltschaft, Polizei, Verfassungsschutz, Behörden und Privaten
• Beschlagnahmeanordnungen (abwenden) - Sammelauskunftsersuchen - SteuerCD – Rasterfahndungen
• Möglichkeiten des Einlegens von Rechtsbehelfen – Wann und wie?
• Auskunftserteilung im Erbfall; Bürgen und sonstige Drittsicherungsgeber, Im Betreuungsverfahren
• Handlungsspielräume in der Bearbeitung
• Auskünfte im Zivilprozess und in sonstigen Gerichtsverfahren
• Auskunftsersuchen von Arbeitsagenturen, Sozialhilfeträgern und Rentenversichrungsträger
• Bearbeitungsaufwand und Ersatz der angefallenen Kosten
• Ablauf Aufbewahrungsfristen und Auskunftsverweigerung
• Umfang und Form der Auskunft
• Bankauskunftsverfahren (Bankauskunft versus vertraglicher Warnpflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr)
• Erteilen von Kundeninformationen
• Kosten minimieren, Kostenerstattungsregelungen effizient nutzen

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist RA Thomas Wuschek, MBA – SanExpert-Rechtsanwalt.