Online-Seminar: Prüfung von Prozessautomationen (BankingWorkspace/Omnikanalplattform) durch die Interne Revision

• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Allgemeinen Revision
• Mitarbeitende der Kreditrevision

Sie erhalten einen fundierten Überblick über Prozessautomationen im BankingWorkspace (BWS) bzw. auf der Omnikanalplattform aus der Praxis für die Praxis. Sie erfahren, wie diese in der Bank implementiert werden und in die Prüfungstätigkeit der Internen Revision einbezogen werden können.

Sie lernen den BankingWorkspace als neuen Bankarbeitsplatz ausführlich aus der Administrations- bzw. Revisionssicht kennen. Die Nutzung dieses Mediums in Ihrer Prüfungsarbeit bereitet Ihnen mit diesem Wissen keine Probleme. Die Logik von BWS-Prozessen, die von bankindividuellen Prozessen, Regelungen und Abläufen abweichen kann, und die sich daraus ergebenen Auswirkungen auf die Ablauforganisation wird Ihnen anhand eines konkreten, praktischen Beispiels im Live-Betrieb vorgestellt.

Zunächst werden umfassende Kenntnisse zu Prozesswelten und -verknüpfungen sowie einer effizienten Beschaffung von Informationen als Basis für die Prüfungshandlungen vermittelt, bevor konkrete Ansätze und Lösungsvorschläge für die Durchführung von Aufbau- und Funktionsprüfungen vorgestellt werden.

In diesem Kontext lernen Sie die Anwendungen und Steuerungsbereiche kennen, die im Zuge der Einführung der Prozesse bankseitig administriert werden müssen. Sie erfahren, wie Sie diese selbstständig aufrufen, deren Inhalte bzw. Parameter nachvollziehen und diese Anwendungen in Ihrer Revisionsarbeit vorteilhaft nutzen können.                    
         
Weiterhin werden Sie mit dem Content Management System, dem ePostfach und dem Onlinelegitimationsverfahren unter Revisionsgesichtspunkten vertraut gemacht. Sie lernen Auswertungsmöglichkeiten im BWS kennen und erfahren, wie die Datenintegrität in agree beurteilt werden kann (Welche Eingaben sind durch den Mitarbeitenden erfolgt, welche online durch den Kunden?).

Sie können damit die Einführung und den Einsatz von Prozessautomationen revisionsseitig beurteilen und auf diese Weise sichere Prüfungsergebnisse erzeugen. Bewährte Ansätze aus der Bankpraxis zur Erhöhung der Quote omnikanalfähiger Kunden runden das Webinar ab.

Die Theorie wird in die Praxis übersetzt. Dies erfolgt anhand mehrerer Prozessautomationen, die vermittelten Inhalte sind auf alle Prozessautomationen im BankingWorkspace bzw. der Omnikanalplattform übertragbar.
Sie erhalten zudem fertige Checklisten und wertvolle Praxistipps zur Aufbau- und Funktionsprüfung der Prozessautomation „Neukunde (Produktverkauf)“ (automatisierte Kunden- mit Kontoanlage und weiteren Produkten), mit denen Sie in die Prüfung dieses Prozesses direkt einsteigen können.

Die anschaulichen Unterlagen ermöglichen es Ihnen, die Webinar-Inhalte bei der Prüfung von Prozessautomationen in der Praxis sofort anzuwenden.
Dieses Angebot richtet sich auch an Nachwuchskräfte der Internen Revision.

• Prozesswelten und -verknüpfungen
• Informationsquellen:Tour durch den Atruvia Hub und agree21Communitys
• Omnikanalplattform-Glossar: Lösungen sofort einordnen können
• Durchführung und Dokumentation der Aufbauprüfung
• Administration in agree21
  • IKESA
  • GVM und KIM
  • Anlass- und Korrespondenzvorlagen
  • Formularregelzuordnungen und -administration
  • Bank- und Bedienereinstellungen
  • Kompetenzen für den BankingWorkspace
• Tour durch den BankingWorkspace (BWS) aus Administrations- bzw. Revisionssicht einschl.
  • Zugriffsmöglichkeiten auf den BWS
  • Dashboards mit Authentifizierungsstufen, Überblicksseiten
  • Vorgangsanbindung
  • Logik von BWS-Prozessen und sich daraus ergebende Auswirkungen auf die Ablauforganisation
  • Einführungsboard
  • Overlay-Management
• Tour durch das Content Management System
• Recherche mittels agree21OnlineViewing
• ePostfach
  • Anzeigelogik
  • Freischaltung durch Kunden, Nachvollziehbarkeit
  • Saldenabstimmung über das ePostfach
  • Benachrichtigungsservice
• Online-Legitimationsverfahren (Videolegitimationsverfahren und Online-Ausweisfunktion)
  • Rechtliche und vertragliche Rahmenbedingungen
  • Verarbeitung der Ident-Ergebnisse
  • Prozessablauf unter Revisionsgesichtspunkten
• Formularwesen im Neukundenprozess, Zustimmungsmanagement
• Neukundenprozess aus Anwendersicht
• Auswertung von Prozessen im BankingWorkspace
• Durchführung und Dokumentation der Funktionsprüfung
• Omnikanalfähigkeit des Kunden

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Das Webinar besteht aus zwei Teilen, die nur gemeinsam buchbar sind.

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Bankpraktiker und Experte auf dem Gebiet.