Online-Seminar: Gruppe verbundener Kunden in Kredit- und Meldewesenprüfung

Entwickelt für

Mitarbeitende der Kreditrevision

Das ist Ihr Nutzen

Sie erhalten einen Überblick betreffs der aktuellsten rechtlichen Anforderungen zur Bildung der Gruppe verbundener Kunden.

Sie werden in Ihrer Prüfungspraxis unterstützt durch gezielte Hinweise zur Aufnahme dieses Themas in den Prüfungsablauf – Legitimation, Kredit, Meldewesen, Steuerung.

Sie erhalten Tipps zu Fehleranfälligkeiten, Plausibilitätsprüfungen und zur Selektion von Prüfungsstichproben.

Diese Inhalte erwarten Sie

Aktuelle Delegierte Verordnung und "bewährte" EBA-Guideline (wo wird was zukünftig geregelt? In wiefern besteht Anpassungsbedarf der internen Arbeitsanweisung?)
mehrstufiges Prüfsystem
Kontrollindikatoren, wichtige Hinweise zu Abhängigkeitsvermutungen, Kriterien für Refinanzierungsabhängigkeiten u.a.
Aktuelle FAQ‘s und AnwendungsTipps - aktuelle Auslegungshinweise
Prüfungsansätze Sachgebiet Kreditnehmereinheiten (KNE) vs. Gruppe verbundener Kunden (GvK), Risikoeinheiten im Kreditprozess, Meldewesen, Steuerung
KNE-Prozesse: 2-geteilter KNE/GvK-Begriff, Risikoeinheiten – Plausibilisierung
Häufige Fehlerquellen bei GvK-Bildung in der Praxis - u. a. bei wirtschaftlichen Abhängigkeiten, öffentlichen Adressen, GbR, Personenmehrheiten, Ansteckungsketten
Praxisbeispiele, Prüfungshinweise, Datenplausibilisierungen-Prüfungsintegration
Mindestanforderungen an Arbeitsanweisungen und –abläufe

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Das sollten Sie noch wissen

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Frank Günther, Experte auf dem Gebiet.

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