Prüfung der aufsichtsrechtlichen Melde- und Anzeigenvorschriften in den Bereichen: -FinaRisikoV, FINREP, statistisches MW, AWV, AW, EMIR und SFTR

Entwickelt für

Mitarbeitende der Internen Revision

Das ist Ihr Nutzen

Sie vertiefen Ihre im Grundlagenseminar erworbenen Kenntnisse und bereiten sich effizient auf Ihre Prüfungshandlungen vor. Dabei erhalten Sie wichtige und praxisnahe Prüfungstipps und Hinweise.

Profitieren Sie von den umfangreichen Erfahrungen Ihrer Referentin aus dem Spezialistenteam Aufsichtsrecht / Meldewesen des Genossenschaftsverbandes.

Im Rahmen der Erläuterungen werden konkrete Prüfungshinweise gegeben. Sie haben die Möglichkeit, die Sachverhalte mit einer erfahrenen Prüferin zu diskutieren.

Die Seminar- bzw. Webinarinhalte werden jeweils auf dem aktuellen Stand abgebildet.

Diese Inhalte erwarten Sie

Hinweise zur Risikoorientierung und zu System- und Funktionsprüfungen; prüfungsrelevante Hinweise und Abbildung besonderer Sachverhalte im Meldewesen.

Themenkomplex: Basismeldewesen gem. FinaRisikoV

Finanzinformationen gemäß FinaRisikoV (ohne Risikotragfähigkeitsmeldung)

rechtliche Einordnung und Einführung
Überblick über die Inhalte der Meldebögen
stille Reserven und Lasten
Angaben zum Kreditgeschäft
Aufspaltung Zinsüberschuss
Abbildung ausgewählter Geschäfte im Basismeldewesen

Themenkomplex: Financial Reporting (FINREP)

Financial Reporting (FINREP) für Datapoint- und Simplified-Anwender

rechtliche Einordnung und Einführung
Überblick über die Inhalte der Meldebögen
inhaltliche Zusammenhänge der Meldebögen
Abbildung ausgewählter Geschäfte/Geschäftsvorfälle in FINREP
Validierungen innerhalb FINREP und zur Asset Encumbrance

Themenkomplex: Statistisches Meldewesen und AWV-Meldung

rechtliche Einordnung und Einführung
Überblick bankstatistischer Meldungen
ausgewählte Aspekte zur Bilanzstatistik, Regionalstatistik, Kreditnehmerstatistik, Zinsstatistik, Geldmarktstatistik sowie zum Auslandsstatus
Rechtliche Einordnung und Einführung zur AWV-Meldung (Außenwirtschaftsverkehr)

Themenkomplex: Anzeigewesen

Anzeigenverordnung im Überblick
Beteiligungsanzeigen
Organe (Mandate Vorstände und Aufsichtsräte)
sonstige Anzeigen nach § 24 KWG

Themenkomplex: EMIR und SFTR

rechtliche Einordnung und Einführung

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Das sollten Sie noch wissen

Die Grundlagen aus dem Seminar „Grundlagen zu bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen“ (BM119001) werden vorausgesetzt.

als PDF speichern zu meiner Broschüre hinzufügen

Zurück zur Themenübersicht