WebCast: Finanzsanktionen – Auskunftsgespräch mit der Deutschen Bundesbank

• Verantwortliche für die Umsetzung von Finanzsanktionen
• Leitende der Internen Revision
• Mitarbeitende der Allgemeinen Revision
• Geldwäschebeauftragte
• Verbindungspersonen zur DZ CompliancePartner GmbH

Selbstbestimmt und flexibel lernen – jederzeit, überall und dauerhaft verfügbar! Souverän, sicher, effizient: So bereiten Sie das Auskunftsgespräch mit der Bundesbank zur Einhaltung von Finanzsanktionen optimal vor und führen dieses zum Erfolg!

Auf Grund der zugenommenen Komplexität von Finanzsanktionen wurden die Kontrollen der Einhaltung dieser Anforderungen durch die Bundesbank ausgeweitet und um Auskunftsgespräche erweitert.

In dem Gespräch werden wesentliche Prozesse und Kontrollen erhoben, die zur Erfüllung der Vorgaben bankseitig einzurichten waren.

In unseren Videos erfahren Sie, wie das Gespräch optimal vorbereitet und professionell geführt werden kann, um sich bankseitig gut aufzustellen und den Gesprächsverlauf positiv zu beeinflussen.

Hinweis für Banken, die die Funktion des Geldwäschebeauftragten an die DZ CompliancePartner GmbH ausgelagert haben: Das Auskunftsgespräch wird nicht vom Geldwäschebeauftragten (DZ CP) geführt oder begleitet, sondern muss von der Bank selbst vorbereitet und geführt werden. Hintergrund ist, dass die Einhaltung der Pflichten, die sich aus erlassenen Finanzsanktionen ergeben, gem. Schnittstellenschreibung der DZ CP (Anlage zum Vertrag zur Auslagerung der Funktion des Geldwäschebeauftragten) grundsätzlich in den Aufgabenbereich der Bank fällt.

Auf Basis einer umfassenden Schulungsunterlage mit begleitenden Videoaufzeichnungen lernen Sie den vollständigen Ablauf von der Gesprächsankündigung bis zur Dokumentation durch die Bundesbank detailliert kennen. Die kurzweiligen Videos sind in kleinere Abschnitte unterteilt, um die vermittelten Inhalte im Zuge der Erstellung einer Präsentation für das Auskunftsgespräch Schritt für Schritt umsetzen und das Lerntempo selbst bestimmen zu können. Auch können Fragen zu den Inhalten beim Referenten per Mail eingereicht werden.

Sie erhalten wertvolle Informationen aus der Praxis für die Praxis (z. B. behandelte Themen, gestellte Fragen) und viele Tipps bzw. Hilfestellungen für die Erstellung der Präsentation, die von Seiten der Bundesbank als Gesprächsgrundlage erbeten wird.

Auf die seit dem 09.01.2025 erforderliche Bearbeitung von Treffern aus dem täglichen Bestandskundenscreening gegen Sanktionslisten, die auch außerhalb der Geschäftszeiten zu gewährleisten ist (Anforderung im Zusammenhang mit Echtzeit-Überweisungen), und weitere aktuelle Themen (z. B. Iran-Finanzsanktionen der EU vom 29.09.2025) mit praktischen Lösungen wird ebenfalls eingegangen.

• Hintergrund und Ziel des Auskunftsgesprächs
• Überblick über EU-Finanzsanktionen in Beziehung zur Russischen Föderation und zur Republik Belarus
• Inhalt, Auswirkung und Umsetzung aktueller Vorgaben bzw. Sanktionen (Bestandskundenscreening im Zusammenhang mit Echtzeit-Überweisungen, Iran-Finanzsanktionen der EU, Einlagenannahmeverbot für russische und belarussische Kunden)
• Ankündigung der Prüfung durch die Bundesbank
• Merkblatt und FAQ-Sammlung der Bundesbank zur Einhaltung von Finanzsanktionen
• Vorbereitung des Gesprächs, Gesprächsteilnehmer
• Erstellung einer Präsentation für das Gesprächs auf Basis eines umfassenden Gesprächsleitfadens der Bundesbank
• Einbezug und Übermittlung von Revisionsprüfungen
• Vorstellung der Prüfungsplanung und der Prüfungsergebnisse
• Ablauf und Inhalt des Gesprächs, z. B. Erwartungshaltung der Bundesbank, behandelte Themen und gestellte Fragen
• Organisatorischer Regelungsbedarf
• Dokumentation des Gesprächs durch die Bundesbank

Das WBT qualifiziert die Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Jan Klingbeil, Fachliche Leitung in der Internen Revision der Volksbank Lüneburger Heide eG.

Bitte beachten Sie, dass Ihnen die Videos des Webcasts bis 30.06.2026 zur Verfügung stehen. Aufgrund einer Systemumstellung erfolgt im Anschluss daran eine erneute Zurverfügungstellung in VR-Bildung 5.0. Diese muss separat gebucht werden. Wenn Sie die Inhalte im 2. Halbjahr benötigen, warten Sie mit der Buchung bitte. Bei Rückfragen wenden Sie sich an Nina Buzengeiger (s. Kontakt rechts).