Webinar: Finanzsanktionen im Kontext der EU-Regelungen

• Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter
• Gesamtbank Compliance-Beauftragte
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Das Webinar hat das Ziel, den Teilnehmerinnen und Teilnehmern die Relevanz und die rechtlichen Grundlagen von Finanzsanktionen im EU-Kontext näherzubringen. Es soll die Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten der verschiedenen Akteure sowie die Eigenverantwortung der Wirtschaftsakteure und deren Compliance-Maßnahmen beleuchten. Darüber hinaus werden zentrale Instrumente der Finanzsanktionen, besondere Aspekte und Herausforderungen, Ausnahmeregelungen und Genehmigungsverfahren sowie die territoriale Anwendung und Meldepflichten diskutiert.

1. Einleitung: Einführung in das Thema und die Relevanz von Finanzsanktionen im EU-Kontext.
2. Definition und rechtliche Grundlagen von Finanzsanktionen: Erklärung der Begriffe und gesetzlichen Grundlagen.
3. Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten: Darstellung der Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten der verschiedenen Akteure.
4. Eigenverantwortung der Wirtschaftsakteure: Bedeutung der Eigenverantwortung und Compliance-Maßnahmen der Unternehmen.
5. Zentrale Instrumente der Finanzsanktionen: Überblick über die wichtigsten Instrumente und deren Anwendung.
6. Besondere Aspekte der Finanzsanktionen: Diskussion spezieller Aspekte und Herausforderungen.
7. Ausnahmeregelungen und Genehmigungen: Erläuterung der Ausnahmeregelungen und Genehmigungsverfahren.
8. Territoriale Anwendung der Sanktionen: Erklärung der territorialen Anwendung und deren Auswirkungen.
9. Meldepflichten und Überwachung: Überblick über die Meldepflichten und Überwachungsmechanismen.
10. Fazit und Ausblick: Zusammenfassung der wichtigsten Punkte und Ausblick auf zukünftige Entwicklungen.