Webinar: Aktuelle BaFin Aufsichtsmitteilung zur GW/TF: Risiken und Maßnahmen bei Umgehungsgeschäften

• Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter
• Gesamtbank Compliance-Beauftragte
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Das Webinar soll die Geldwäschebeauftragten über die aktuellen Risiken und Maßnahmen bei Umgehungsgeschäften informieren und ihnen praktische Tipps zur effektiven Umsetzung der Präventionsmaßnahmen geben.

• Einführung
• Risiken von Umgehungsgeschäften
• Grundsätze der Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention
• Merkmale und Erscheinungsformen von Umgehungsgeschäften
• Iran-Bezug und das Motiv der Verschleierung
• Typische Umgehungsmethoden und ihre Risiken
• Risikobasierter Ansatz und verstärkte Sorgfaltspflichten
• Verantwortlichkeit der Geschäftsleitung und Rolle der BaFin
• Meldepflichten und mögliche Rechtsfolgen bei Verstößen
• Organisatorische Anforderungen an Institute zur Verhinderung von Umgehungsgeschäften
• Spezifische Empfehlungen zur effektiven Umsetzung
• Aufsichtsrechtliche Einordnung und Konsequenzen