Webinar: Aktuelle Anforderungen der BaFin zur Anlageberatung

• Vorstände
• Compliance-Beauftragte
• Geldwäsche-Beauftragte

Sie erhalten einen umfassenden Überblick über die aktuellen Anforderungen und Bestimmungen zur Anlageberatung nach den neuen Anforderungen der BaFin.

Es wird Ihnen die gesetzliche Definition der Anlageberatung erläutert und auf die Bedeutung persönlicher Empfehlungen sowie deren Bezug zu spezifischen Finanzinstrumenten eingegangen. Ein weiterer Schwerpunkt liegt auf den Kriterien und Voraussetzungen für die Abgabe von Empfehlungen an Kunden, einschließlich der Prüfung der individuellen Umstände des Anlegers.

Darüber hinaus werden die Richtlinien zur ordnungsgemäßen Bekanntgabe von Empfehlungen und die Notwendigkeit sowie Voraussetzungen für die Erlaubnispflicht in der Anlageberatung besprochen. Spezielle Anforderungen bei der Beratung zu Investmentvermögen und die Integration der Anlageberatung in andere berufliche Tätigkeiten runden das Programm ab.

Ziel ist es, die notwendigen Kenntnisse und Fähigkeiten zu vermitteln, um die gesetzlichen Anforderungen in der Anlageberatung sicher und kompetent zu erfüllen.

BaFin Merkblatt zur Anlageberatung aus Februar 25

• Gesetzliche Definition der Anlageberatung
• Persönliche Empfehlungen und Finanzinstrumente
• Empfehlung gegenüber Kunden
• Prüfung der persönlichen Umstände
• Bekanntgabe der Empfehlung
• Erlaubnispflicht
• Beratung zu Investmentvermögen
• Anlageberatung im Rahmen anderer Tätigkeiten