Wie muss Vertrieb im Wertpapiergeschäft gestaltet und umgesetzt werden, damit er compliant ist?

• WpHG-Compliance-Beauftragte
• stellvertretende WpHG-Compliance-Beauftragte
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter im Beauftragtenwesen
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Sie erarbeiten sich in diesem Seminar das notwendige Rüstzeug, um die Umsetzung der operativen Jahresplanung in eine WpHG-konforme Vertriebsplanung und -steuerung zu begleiten.

Damit bekommen Sie die notwendigen Informationen, die bei Prozessen, Produkten und Verantwortlichkeiten im Rahmen einer Vertriebssteuerung zu beachten sind.

Sie sind damit in der Lage, Ihre umfangreichen Überwachungshandlungen, im Rahmen der gesetzlichen und institutionalisierten Rahmenbedingungen, erfolgreich durchzuführen.

Mit Ihrem Know-how können Sie die verantwortlichen Personen im Gespräch von der Einhaltung der internen und externen Vorschriften überzeugen.

Da sich Unternehmenskultur und Qualität gegenseitig unmittelbar bedingen, werden Sie in die Lage versetzt, die Rahmenbedingungen und den Umsetzungsstand eines Systems zu erkennen, um qualitätsverbessernde Maßnahmen einzuleiten und somit auch die differenzierten Anforderungen bestmöglich zu erfüllen.

Ergänzend erhalten Sie in diesem Seminar das notwendige Grundlagenwissen zur Strukturierung und zum Aufbau eines Qualitätsmanagementsystems.

• WpHG-gerechte Vertriebsplanung und -steuerung
• Rechtliche und thematische Einordnung
• Umsetzung der Anforderungen an Vertriebsvorgaben nach § 80 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 WpHG
• Von der Gesamtbankstrategie zur Vertriebsplanung
• Umsetzung der Anforderungen gemäß  § 9
• Abs. 1 WpDVerOV
• Unterjähriger Vertriebssteuerungs-Zyklus / Zielcontrolling
• Reflexion des Führungsverhaltens, insbesondere im Hinblick eine compliante Umsetzung der Vertriebsmaßnahmen.
• Strukturierte Überprüfung der Geeignetheitserklärungen und eine nachhaltige Selbstkontrolle des Marktes
• Beschwerden als Chance erkennen und nutzen
• Leistungsbezogene Vergütung WpHG-konform ausgestalten
• Aufbau und Umsetzung eines Qualitätsmanagements zur Verbesserung der Beratungsqualität und zur Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen.
• Grundlagen und Anforderungen an das Qualitätsmanagement

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmerinnen und Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.