Digitaler Workshop: Geeignetheitserklärung in der Genossenschaftlichen Beratung

• WpHG-Compliance Beauftragte
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Marktfolge Passiv
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Sie kennen die Abläufe und können sich in hausinternen Gestaltungsprozessen besser einbringen. Der hohe Praxisbezug steht an diesem Tag im Vordergrund. Im Echtsystem einer großen Primärbank werden viele Anwendungsbeispiele präsentiert und diskutiert.

• Grundsätzliches zur Genossenschaftlichen Beratung
• Der Beratungsprozess
• Assistenten in der genossenschaftlichen Beratung:
• Vermögen anlegen,
• Vermögen optimieren,
• Vermögen ansparen
• Beispielfälle inklusive Einbindung Hausmeinung
• Ausblick auf zukünftige Entwicklungen im BWS
• Austausch und Vernetzung der Teilnehmerinnen und Teilnehmer

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmerinnen und Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, einen Teil der aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 87 Abs. 5 WpHG zu erfüllen.

Im Rahmen dieser Inhalte wird auch durch einen Co-Referenten vom Genoverband e.V. auf aktuelle Entwicklungen zum Thema Geeignetheitserklärungen eingegangen und der Austausch mit den Teilnehmern gesucht (ca. 1 Std).

Kombinieren Sie dieses Modul mit „Geeignetheitserklärung: Erfolgreich eingesetzte Produkte im genossenschaftlichen Verbund (Top 10) sowie ausgewählte Dritt-Produkte“ (CO610703) und „Geeignetheitserklärung: Depotcheck/Depotumstrukturierung“ (CO610704) an den Folgetagen.