Anwender-Workshop: Forum CMS Möglichkeiten für einen effizienten Einsatz im Compliance-Management

• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus dem Bereich Beauftragtenwesen

Sie erlernen die Schwerpunkte des Compliance Management-System mit der Risikoanalyse als zentralem Dokument angelehnt an die halbjährlich aktualisierte Bestandsaufnahme des BVR.

Sie bekommen einen Überblick über die Dokumentation von Compliance Risiken zur Erfüllung der MaRisk Anforderungen

Sie erhalten Praxistipps und Hilfen zur Gestaltung eines effizienten Compliance Management Konzepts

Sie bewerten Risiken und lernen die Auswertungsmöglichkeiten des Tools kennen um einen tagesaktuellen Überblick über die Compliance- Risikosituation der Bank abzubilden.

Sie bekommen gerade als Einsteiger in das Thema CMS einen praxisnahen, kompakten Überblick und erstellen automatisierte Berichte.

• Es werden Möglichkeiten aufgezeigt, wie eine (tagesaktuelle) Risikoanalyse aufgebaut werden kann, die Bewertung der Risiken in den einzelnen Rechtsgebieten erfolgt bankindividuell, eine auf Typologien und Sicherungsmaßnahmen basierende Systematik ist möglich.
• Sie lernen wie man ein rechtliches Monitoring mit der Möglichkeit auf eine Verlinkung zu den jeweiligen Rundschreiben – stets mit einem direkten Bezug (Verlinkung) zu den jeweiligen Rechtsgebieten in der Risikoanalyse aufbauen kann
• Es wird vermittelt, wie ein konfigurierbaren Jahresüberwachungsplans, der direkt aus der Risikoanalyse, dem rechtlichen Monitoring und der hinterlegten Aktivitäten heraus befüllt und manuell ergänzt werden kann
• Wir zeigen, wie zusätzliche Aktivitäten wie die Mitarbeit in Projekten, die Einbeziehung in wesentliche Veränderungen nach MaRisk AT 8.2 sowie compliance-relevante Ereignisse nachvollziehbar und revisionssicher dokumentiert werden können
• Banken erhalten zudem die Möglichkeit, einen (Jahres-)-Bericht automatisch erstellen zu lassen, der sich durch individuelle Einstellungen unter Einbeziehung aller relevanten Themen an die Bedarfe der Bank anpassen lässt.