Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft

• Mitarbeitende der Internen Revision

Sie prüfen selbständig das Wertpapier- und Depotgeschäft. Dabei berücksichtigen Sie die Vorschriften des WpHG (Compliance, Insidervorschriften), des DepotG,
des BörsenG und des Zivilrechts und prüfen das Dienstleistungs- und Vermittlungsgeschäft.

• Zivilrechtliche Aspekte des Wertpapiergeschäfts
  • Angemessenheit
  • Geeignetheit/Geeignetheitserklärung
  • Hausmeinung
  • Taping
• Gesetzliche und aufsichtliche Grundlagen des Wertpapier- und Depotgeschäftes
  
  • MiFID
  • WpHG und Verordnungen
  • MaComp
  • DepotG
  • MaDepot
  • Marktmissbrauch
    
• Prüfungsansätze und Prüfungsvorgehensweisen in den Teilprüfungsfeldern
  
  • Prüfungsplanung / Risikoorientierung
  • Prüfungsstrategie
    

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Inhalte sind Gegenstand des Kompetenznachweises Allgemeine Revision (IR212000).