Grundlagen Zertifizierung Depot-A-Manager*in / Händler*in - Treasury und Handel kompakt

• Mitarbeitende im Treasury
• (Stellvertretende) Depot‑A‑Händler*innen
• Mitarbeitende im Depot‑A‑Managemen mit keinen oder lediglich geringen Kenntnissen

Sie gewinnen ein ganzheitliches Verständnis der Depot‑A‑Steuerung sowie der damit verbundenen aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Sie erlernen die Grundlagen für den sicheren Umgang mit Geld‑ und Kapitalmarktprodukten sowie verschiedenen Derivaten.

Sie erhalten praxisorientierte Tipps für die tägliche Arbeit und für strategische Entscheidungen. Die Kombination aus Präsenz- und Online‑Formaten bietet Ihnen sowohl wertvollen Austausch mit den Referierenden und Teilnehmenden als auch ein hohes Maß an Flexibilität beim Lernen. Sie haben die Möglichkeit, Ihre erworbenen Kenntnisse im Rahmen eines Online-Tests Kompetenznachweis Grundlagen Zertifizierung Depot-A-Manager*in / Händler*in : GenoAkademie mit Single- und Multiple-Choice-Fragen zertifizieren zu lassen.

Tag 1: Grundlagen

• Rendite, Barwert, Performance, Duration, VaR
• Eigenkapital- und Liquiditätsanforderungen
• Barwertige und normative Risikotragfähigkeit
• Zinsbuchsteuerung
• Strategische Vermögensallokation

Tag 2: Geld- und Kapitalmarktprodukte

• Marktinformationen und Prognosen
• Geld- und Kapitalmarktprodukte
• Anleihen
• Ausgewählte Fonds (z. B. Rentenfonds, Aktienfonds, Immobilienfonds)
• Ausgewählte Zinsderivate (z. B. Zinsswap, Swaption)
• Kreditderivate
• Strukturierte Produkte (z. B. kündbare Anleihen, MinMax-Floater)
• Aktien und Aktienanleihen
• Nachhaltigkeit

Tag 3: Prozesskette Handelsgeschäft / Aufsichtsrecht im Depot-A

• Prüfungssichere Rahmenbedingungen im Rahmen der MaRisk / Depot-A Handel
  • Aufgaben und Funktionsbeschreibung des Händlers
  • Was ist ein Handelsgeschäft
  • Funktionstrennung
  • Aufgabenfelder im Handel
  • Kompetenzsystem
• Überblick zu Produkten und Märkten
• Nachhaltigkeitsaspekte im Eigengeschäft
• Vorbereitung Handelsgeschäft
• Marktinformationen einholen
• Limitkonzept
• Primär/Sekundärmarktanleihen
• Wissenswertes zum Handel von Kapitalmarktprodukten
• Händlerzettel
• Anlageausschuss
• ZDF: Zahlen/Daten/Fakten – Aktuelle Ausgangslage im Verbund
•  

Tag 4:    EGon-Schulung Online   (3-4 h)

• EGon Basis
• EGon Limite
• EGon Kreditprozess
• EGon Händlerzettel
• EGon Abwicklungs-Kontrollprozess
• Tipps + Tricks in der täglichen Arbeit

Tag 5:    Derivate-Modul Online (2-3h)

• Zwaps
• Swaption
• Caps/Floor
• (CDS)
• NPP
• Einsatz in der Aktiv/Passivsteuerung