Die rechtlichen Anforderungen an WpHG-Compliance-Beauftragte

• WpHG-Compliance-Beauftragte und deren Stellvertreter*innen

Sie erarbeiten sich die erforderliche rechtliche Sachkunde, um als WpHG-Compliance-Beauftragte/r bzw. deren Stellvertreter*in die Verantwortung für die WpHG-Compliance-Funktion als Ganzes übernehmen und ihre Wirksamkeit sicherstellen zu können.

Sie erhalten damit das notwendige Rüstzeug, um Ihre umfangreichen Aufgaben als WpHG-Compliance-Beauftragte/r im Rahmen der gesetzlichen Anforderungen erfolgreich durchführen zu können.

• Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen (Abk.: WpDU) bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen einzuhalten sind,
• Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften, die von der BaFin zur Konkretisierung des WpHG erlassen worden sind,
• Kenntnisse der Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse von WpDU zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen,
• Kenntnisse der Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten,
• soweit Mitarbeiter des WpDU aufgrund ihrer Tätigkeit Kenntnis von Insiderinformationen oder über Marktmanipulation erlangen können, Kenntnisse der Handelsüberwachung und der Vorschriften des Abschnitts 3 des WpHG.

fachliche Kenntnisse:

• Kenntnisse der Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der Bundesanstalt,
• Kenntnisse sämtlicher Arten von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen, die durch das WpDU erbracht werden, sowie der von ihnen ausgehenden Risiken,
• Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen das WpDU Wertpapierdienstleistungen oder -nebendienstleistungen erbringt,
• Erkennen möglicher Interessenkonflikte und ihrer Ursachen und
• Kenntnisse verschiedener Ausgestaltungsmöglichkeiten von Vertriebsvorgaben sowie der Aufbau- und Ablauforganisation des WpDU und von WpDU im Allgemeinen.

Für den Termin im Verbandsgebiet des Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V. steht Ihnen BWGV-Verbandsprüfer Roland Staiger zur Verfügung.
Und für den Termin im Verbandsgebiet des Genoverband e.V. stehen Ihnen die GV-Verbandsprüfer Christian Marius Leu und Mario Herrmann als Dozenten zur Verfügung.