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PK630008

Webinar: Aufsichtsrechtliche Aspekte im Fondsadvisory


Zu den Terminen

Entwickelt für Sie als
  • Mitarbeiter im Fondsadvisory
  • Mitarbeiter mit Kontrollfunktion in der Marktfolge
  • Mitarbeiter Compliance
  • Mitarbeiter Innenrevision
Das ist Ihr Nutzen

Mit unserem Webinar präsentieren wir Ihnen ausgewählte prüfungsrelevante Aspekte im Bereich Fondsadvisory („UIN-Beratermandat“) und verknüpfen diese mit dem praktischen Blick auf um den Spezialfonds und den Beratungsvertrag.

Sie lernen wesentliche aufsichtsrechtliche Grundlagen speziell für diesen Bereich kennen, beschäftigen sich mit organisatorischen Anforderungen und profitieren von einem wertvollen Erfahrungsaustausch aus der Prüfung.

Herr Herrmann ist ein sehr erfahrener Verbandsprüfer und zeigt auf eine kompetente und trotzdem leicht verständliche und praxisnahe Art, welche Anforderungen und Besonderheiten beim Fondsadvisory („UIN-Beratermandat“) bestehen.

Mit Herrn Frick von der Union Investment Institutional GmbH haben wir ergänzend den Spezialisten an Bord, der Ihnen alle wesentlichen Details zur praktischen Abwicklung und Umsetzung im Rahmen des Beratungsvertrages und der Durchführung darstellen kann.

Diese Inhalte erwarten Sie
Teil 1
  • Aufsichtsrechtliche Grundlagen (Themenbereiche: Anlageberatung, Interessenkonfliktmanagement, Mitarbeitergeschäfte, WpHGMaAnzVO, Marktmissbrauch)
  • Organisatorische Anforderungen
  • Erfahrungsaustausch aus der Prüfung
  • Ausgewählte Aspekte zur Nachhaltigkeitspräferenz
Teil 2
  • Regulatorische Rahmenbedingungen rund um den UIN-Spezialfonds
  • Vertragliche Ausgestaltung des UIN-Beratervertrages
  • Prozessuale Darstellung der Beratung (Operating Memorandum)
Das sollten Sie noch wissen

Bitte teilen Sie uns bei der Anmeldung Ihre E-Mail-Adresse mit.

Gerne führen wir das Webinar, wie dargestellt, zum Preis von 3.250,00 EUR mit max. 18 Teilnehmern (zzgl. 600,00 EUR bei Durchführung an einem Samstag) als gesonderte Veranstaltung für Ihre Bank durch.

Terminanfragen richten Sie bitte an Gabriele Saß (Tel.: 0511 9574-5440 oder per E-Mail: gabriele.sass@genoakademie.de).

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Die nächsten Termine für 2024
VeranstaltungsnummerPK630008.00124.1
Ort Meetings mit Kick
Termin 25.09.24  
Beginn: 10:00 Uhr
Ende: 12:00 Uhr
Preis 425,00 €  
PK630008.00124.2
Meetings mit Kick
25.09.24  
Beginn: 14:00 Uhr
Ende: 16:00 Uhr
keine Angabe  
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Jedes Thema wird in zwei Kompetenzstufen angeboten, um heterogene Wissensstände bei Mitarbeitenden zu berücksichtigen und ein zielgerichtetes Lernen zu fördern.

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Dabei greifen wir auf die Inhalte vieler renommierter Bildungsanbieter zurück.

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