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IR610001

Online-Seminar: "WP2-Schulung für die Interne Revision und andere Mitarbeiter mit Prüfungsaufgaben"

Entwickelt für Sie als
  • Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision
  • WpHG-Compliance-Beauftragte und Ihre Stellvertreterinnen und Stellvertreter
Das ist Ihr Nutzen

Sie bekommen zunächst wichtige Informationen über die wesentlichen Funktionalitäten des Abwicklungssystems WP2/WPDirect. Im Hauptteil der Veranstaltung lernen Sie die grundsätzliche Handhabung des Auswertungstools WPDynamic kennen.

Anhand von Musterreports, z. B. zur Auswertung von Mitarbeitendendepots und -geschäften oder Beratungsorders können Sie Vorgehensweisen für Ihre Prüfungshandlungen erarbeiten.

Die Veranstaltung wird durch eine Vorstellung des Kontrollkonzeptes und der wesentlichen Kontroll- und Bearbeitungslisten aus WP2 abgerundet.

Diese Inhalte erwarten Sie
  • Allgemeiner Systemüberblick zu WP2 /  WPDirect (Informationen insbesondere zu den Sachgebieten Bestand/Umsatz, Order/Börse und Stammdaten)
  • Vorstellung der Funktionalitäten von WPDynamic (Module, Reports, Datenselektion und -export, Ad-hoc-Design, Speicherung von Reports) 
  • Besprechung von Musterreports und Auswertungsmöglichkeiten im Rahmen von  möglichen Prüfungshandlungen, insbesondere aus den Modulen „Geno_WPPrüfung“ und „Compliance“.
  • Kurzvorstellung des Kontrollkonzepts aus dem WP2-Handbuch (Kontroll- und Bearbeitungslisten aus den einzelnen WP2-Sachgebieten)

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Das sollten Sie noch wissen

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Frank Schreiner, Deutsche WertpapierService Bank AG (dwp Bank).

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