Webinar: Interne Nachschau – Erfahrungsaustausch zu ausgewählten Mängeln aus der GwG-Prüfungssaison

• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die die gesetzliche Prüfung vorbereiten und begleiten

Sie bekommen eine Zusammenstellung unserer Erfahrungen aus Prüfungen gemäß § 27 PrüfbV, aus Rückmeldungen der BaFin sowie aus Fragestellungen im Rahmen der GwG Fachbetreuung.

Ca. 250 Banken bilden den Datenpool dafür. Sie erarbeiten sich damit aktuelles und anwendungsorientiertes Wissen für Ihre Prüfung der Einhaltung der geldwäscherechtlichen Bestimmungen (Verpflichtung zur Verhinderung der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung sowie strafbarer Handlungen).

Sie erkennen die Bereiche, in denen es zu einer Mängelhäufung gekommen ist und können Ihre Erfahrungen mit Teilnehmern und Referenten austauschen.

• Überblick der Prüffelder aus dem Bereich GwG
• Prüffelder mit den höchsten Fehlerquoten
  
  • interne Sicherungsmaßnahmen
  • Bewertung der Risikoanalyse
  • Stichproben (insbesondere Transparenzregisterabruf § 24c KWG, Besonderheiten ausländischer Legitimationspapiere)
  • Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
  • Aktualisierungspflichten
  • Mitarbeiterschulung
  • Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter
• Erfahrungsaustausch und sonstiges

Das Webinar qualifiziert die Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu erfüllen.

Grundkenntnisse des Geldwäschegesetzes und praktische Erfahrungen in den entsprechenden Prüffeldern sind Voraussetzung für den Besuch dieser Veranstaltung.