Spezialmodul Interne Revision - Aktuelles zur Depot- und Wertpapierdienstleistungsprüfung

Entwickelt für Sie als

Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die die gesetzliche Prüfung vorbereiten und begleiten

Das ist Ihr Nutzen

Holen Sie sich aktuelles und anwendungsorientiertes Wissen für Ihre Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung.

Nutzen Sie die Möglichkeit zum Informationsaustausch und diskutieren Sie mit Referenten und Teilnehmern.

Im Fokus wird die Ableitung von Prüfungsschwerpunkten stehen. Sie erhalten einen umfangreichen Einblick in die aktuellen Entwicklungen im Bereich der Depot- und Wertpapierdienstleistungsprüfung.

Konkrete Fragestellungen, die Sie in Ihrer Veranstaltung thematisieren möchten, richten Sie bitte rechtzeitig vor Beginn, unter Angabe Ihrer Veranstaltung, per Mail an:
nina.buzengeiger@genoakademie.de.

Diese Inhalte erwarten Sie

Die Themenschwerpunkte für 2024 wurden folgendermaßen zwischen den Verbänden für Sie abgestimmt:

Aktuelle Entwicklungen im Wertpapieraufsichtsrecht
- Überblick: Nachhaltigkeitspräferenzabfrage
- Änderung der MaComp
- Umsetzung: Äquivalenzprüfung
- Erfahrungsaustausch Offenlegungsverordnung
Organisatorische Grundlagen
- Überblick der BVR-Rundschreiben des letzten Jahres
- ausgewählte Entwicklungen BaFin FAQs
- MOA Update 2023
Ausgewählte Schwerpunktthemen und Prüfungsansätze
- Anlageberatung- Kundenbeschwerden
- Aufzeichnung von Telefongesprächen
- WpHGMaAnz
- Prüfung der Interessenkonfliktgrundsätze
Erfahrungsaustausch Depot/WpHG Prüfung 2023
- u.a. Ermittlung der Beratungsquote
Sonstiges
- UnionDepotKomfort
- MoPeG BVR RS vom 6.12.2023
Fragen und Themenwünsche der Teilnehmer

Die Veranstaltung qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu erfüllen.

Das sollten Sie noch wissen

Grundkenntnisse des Wertpapier- und Depotgeschäfts und praktische Erfahrungen in den entsprechenden Prüffeldern sind Voraussetzung für den Besuch dieser Veranstaltung.

Ihr Referenten bei dieser Veranstaltung sind:
Tobias Heilig und/oder Roland Staiger, Spezialisten des bwgv für
08.04.2024 in Karlsruhe, 18.04.2024 in Ulm-Seligweiler, 30.04.2024 in Stuttgart sowie den 21.05.2024 digital
sowie
Mario Herrmannm, Spezialist des GV für
18.03.2024 in Baunatal, 22.03.2024 digital, 26.03.2024 in Billerbeck, 16.04.2024 digital, 17.04.2024 digital, 24.04. digital und 29.04.2024 digital.

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