Die rechtlichen Anforderungen an WpHG-Compliance-Beauftragte (GV)

• WpHG-Compliance-Beauftragte und deren Stellvertreter

Sie erarbeiten sich die erforderliche rechtliche Sachkunde, um als WpHG-Compliance-Beauftragte bzw. deren Stellvertreter die Verantwortung für die WpHG-Compliance-Funktion als Ganzes übernehmen und ihre Wirksamkeit sicherstellen zu können.

Sie erhalten damit das notwendige Rüstzeug, um Ihre umfangreichen Aufgaben als WpHG-Compliance-Beauftragte im Rahmen der gesetzlichen Anforderungen erfolgreich durchführen zu können.

• Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom WDU bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen einzuhalten sind,
• Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften, die von der BaFin zur Konkretisierung des WpHG erlassen worden sind,
• Kenntnisse der Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse von WDUs zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen,
• Kenntnisse der Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten,
• soweit Mitarbeiter des WDUs aufgrund ihrer Tätigkeit Kenntnis von Insiderinformationen oder über Marktmanipulation erlangen können, Kenntnisse der Handelsüberwachung und der Vorschriften des Abschnitts 3 des WpHG.

fachliche Kenntnisse:

• Kenntnisse der Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der Bundesanstalt,
• Kenntnisse sämtlicher Arten von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen, die durch das WPU erbracht werden, sowie der von ihnen ausgehenden Risiken,
• Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen das WDU Wertpa-pierdienstleistungen oder -nebendienstleistungen erbringt,
• Erkennen möglicher Interessenkonflikte und ihrer Ursachen und
• Kenntnisse verschiedener Ausgestaltungsmöglichkeiten von Vertriebsvorgaben sowie der Aufbau- und Ablauforganisation des WDUs und von WDU im Allgemeinen.

Nach Besuch der Module 　

· CO110700 (Die rechtlichen Anforderungen an einen WpHG-Compliance Beauftragten GV) bzw. CO110710 (Die rechtlichen Anforderungen an einen WpHG-Compliance Beauftragten BWGV) und ggf. 　

· CO110701 (Wertpapier und Börsen für WpHG Compliance-Beauftragte) 　

stellen wir Ihnen den MaComp-Pass aus. 　

Mit jährlicher Teilnahme an der Veranstaltung „Update MaComp-Pass - Workshop für WpHG-Compliance-Beauftragte" (CO610700) aktualisieren Sie Ihren MaComp-Pass und erhalten den Titel "Zertifizierte/r WpHG Compliance-Beauftragte/r".

Es erfolgt eine Dokumentation der erworbenen Qualifikationen im Qualifikationsmanagement.

Ihre Referenten: GV-Verbandsprüfer Christian Marius Leu und Mario Herrmann.