WP2-Schulung für die Interne Revision und andere Mitarbeiter mit Prüfungsaufgaben

• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision
• WpHG-Compliance-Beauftragte und Ihre Stellvertreterinnen und Stellvertreter

Sie bekommen zunächst wichtige Informationen über die wesentlichen Funktionalitäten des Abwicklungssystems WP2/WPDirect. Im Hauptteil der Veranstaltung lernen Sie die grundsätzliche Handhabung des Auswertungstools WPDynamic kennen.

Anhand von Musterreports, z. B. zur Auswertung von Mitarbeitendendepots und -geschäften oder Beratungsorders können Sie Vorgehensweisen für Ihre Prüfungshandlungen erarbeiten.

Die Veranstaltung wird durch eine Vorstellung des Kontrollkonzeptes und der wesentlichen Kontroll- und Bearbeitungslisten aus WP2 abgerundet.

• Allgemeiner Systemüberblick zu WP2 /  WPDirect (Informationen insbesondere zu den Sachgebieten Bestand/Umsatz, Order/Börse und Stammdaten)
• Vorstellung der Funktionalitäten von WPDynamic (Module, Reports, Datenselektion und -export, Ad-hoc-Design, Speicherung von Reports) 
• Besprechung von Musterreports und Auswertungsmöglichkeiten im Rahmen von  möglichen Prüfungshandlungen, insbesondere aus den Modulen „Geno_WPPrüfung“ und „Compliance“.
• Kurzvorstellung des Kontrollkonzepts aus dem WP2-Handbuch (Kontroll- und Bearbeitungslisten aus den einzelnen WP2-Sachgebieten)

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Frank Schreiner, Deutsche WertpapierService Bank AG (dwp Bank).