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IR630065
Webinar: Interne Nachschau – Erfahrungsaustausch zu ausgewählten Mängeln aus der WpHG-Prüfungssaison 2023
Entwickelt für Sie alsDas ist Ihr NutzenDiese Inhalte erwarten SieDas sollten Sie noch wissen
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision
- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die die gesetzliche Prüfung vorbereiten und begleiten
Sie bekommen eine Zusammenstellung unserer Erfahrungen aus Prüfungen nach § 89 WpHG, aus Rückmeldungen der BaFin sowie aus Fragestellungen im Rahmen der WpHG Fachbetreuung.
Ca. 200 Banken bilden den Datenpool dafür. Sie erarbeiten sich damit aktuelles und anwendungsorientiertes Wissen für Ihre Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung.
Sie erkennen die Bereiche, in denen es zu einer Mängelhäufung gekommen ist und können Ihre Erfahrungen mit Teilnehmenden und Referenten austauschen.
- Überblick der Prüffelder aus dem Bereich WpHG / Depot
- Prüffelder mit den höchsten Fehlerquoten
- ausgewählte Mängel
- Erfahrungsaustausch und sonstiges
Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.
Grundkenntnisse des Wertpapier- und Depotgeschäfts und praktische Erfahrungen in den entsprechenden Prüffeldern sind Voraussetzung für den Besuch dieser Veranstaltung.
Ihr Referent bei dieser Veranstaltung ist Kevin Ignatowitz, Spezialist des Genossenschaftsverbandes.
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