GenoAkademie

Update für Compliance-Beauftragte und deren Stellvertreter für Wertpapierdienstleistungen (34030.0412.2)

Nr.

34030.0412.2

Zielgruppe

• Compliance-Beauftragte
• stellvertretende Compliance-Beauftragte
• Mitarbeiter/-innen der Internen Revision

Hinweis

Bitte beachten Sie, dass es sich jeweils um ein 2-teiliges Seminar handelt.

Nutzen

Durch AnsFuG haben sich Rolle und Aufgabenspektrum des Compliance-Beauftragten und dessen Stellvertreter grundlegend verändert. Um die ab November 2012 geforderte Sachkunde gemäß § 3 WpHGMaAnzV abzubilden, erfährt der bisherige MaCompPass der GenoAkademie eine deutliche Erweiterung. In diesem speziell entwickelten Update-Seminar werden diesen erweiterten Anforderungen durch AnsFuG Rechnung getragen.

Sie erhalten nach Abschluss des Seminars den neuen MaCompPass 2012 (Voraussetzung: MaCompPass 2011 liegt vor). Aktualisierungsveranstaltungen werden bei Bedarf angeboten.

Inhalt

• Neufassung der MaComp BT 6 - Auswirkungen auf das Beratungsprotokoll
• Prüfungsgesichtspunkte zu Selbstkontrollen des Marktes
• Überwachung von Vertriebsvorgaben und zentralen Vertriebsmaßnahmen
• VermögensAnlageGesetz (VermAnlG)
• Vertiefung der Wertpapierkenntnisse mit Schwerpunkt Fonds, Zertifikaten

• Einarbeitung in die Vertriebsstrategie, Prozesse und Steuerung
• umfassende Kenntnisse des Vertriebs- und Steuerungsprozesses;

• Entwicklung, Aufbau und Umsetzung eines Qualitätsmanagements zur

• der Compliance-Beauftragte als Mittler im Spannungsverhältnis zwischen

• Mitarbeiter/-innen informieren, schulen und zur Einhaltung der

• Mitarbeiter/-innen bei kritischen Fragen beraten
• Spannungsverhältnisse zwischen den unterschiedlichen Parteien - auch schon

• aufgetretene Konflikte durch interessensgesteuerte Gesprächsführung

• technische Unterstützung mit WP2

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer/-innen und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 34d Absatz 3 WpHG zu erfüllen.

Anmeldeschluss

07.05.2012

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